Биржевая торговля в Казахстане

И частично я был прав. В основном законе, регулирующем биржевую торговлю (Закон Республики Казахстан О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций) даже понятие «ценной бумаги» не дано. Единственный абзац касается полномочий регулирующего органа, и прямым текстом говорит о том, что «Мы не причем, по всем вопросам к Агентству Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций».

На сайте самого агентства никакой детальной информации я не нашел. Лицензии выданы в основном банкам и страховым компаниям (ни о каких брокерах даже речи не идет). Однако удалось найти концепцию развития финансового сектора в Казахстане, согласно которой, проработка регуляции рынка форекс планируется к 2030 году, а о бинарных опционах, в обозримом будущем, речи даже не идет.

Таким образом, жители Казахстана могут (пока) беспрепятственно торговать бинарными опционами. Закончить тему юридической среды я хотел бы налогообложением. Этот вопрос я тоже рассмотрел, поскольку не хотелось быть привлеченным к ответственности просто по незнанию. Здесь ситуация ровно та же, никаких проработанных норм и механизмов нет. Доходы из интернета, в том числе от торговли бинарными опционами, считаются доходом, полученным за пределами территории Казахстана, согласно статье 316-317 Налогового кодекса. Нет механизмов контроля этих поступлений, поэтому декларация доходов от торговли и выплаты налогов остаются на совести трейдеров.

Выбор брокера

Как я уже говорил, перед первым депозитом, я очень долго искал всю возможную информацию, для того, чтобы попросту не потерять деньги. С законодательством проблем нет, но брокера же тоже надежного выбирать нужно. Изначально, я подумал, что буду работать с брокерами, офисы которых есть в Казахстане, чтобы, в случае спорной ситуации решить вопрос лично. Однако, как оказалось, в Астане есть только офисы пары форекс брокеров и uTradera, от которого я отказался по другим, более весомым причинам.

Я не собираюсь заниматься сейчас рекламой того или иного брокера, и рассматривать общие преимущества и недостатки; торговые условия и прочие определяющие факторы сервиса. Только информация, которая может быть полезна только моим соотечественникам. Для того, чтобы сэкономить ваше время на поиск иголки в стоге сена лохотронов скажу лишь, что окончательный выбор делал между Биномо, Олимп Трейд, Альпари и Финмакс.

Создать торговый счет в тенге можно только на Биномо. Это удобно, с учетом того, что не приходится нести дополнительные расходы на конверсию валют при пополнении/выводе. Более того, только платформа Биномо переведена на Казахский. Не принципиальное преимущество, но приятен сам факт внимания к казахским трейдерам.

С казахскими банками и платежными системами не сотрудничает напрямую не один брокер, но тем не менее, это не значит, что выводить деньги нельзя через банковскую систему. Мне, к примеру, удобнее работать через Webmoney или QIWI, но перевод возможен на любую карту и счет казахских банков (естественно, с учетом комиссий и ограничений). Сразу оговорюсь, что не у всех брокеров из приведенного выше списка. Finmax переводит только на карты трех российских банков.

К сожалению, в Казахстане нет профильных ресурсов и форумов на тему бинарных опционов (ну или я не нашел). Поэтому, при выборе брокера, ориентироваться стоит на русскоязычные комментарии. Разница не принципиальна.

Информации о трейдинге в Казахстане действительно мало, несмотря на популярность темы в стране. Надеюсь, мой опыт вам будет полезен и хоть немного, но прояснит ситуацию.

Биржевая торговля в Казахстане

1) адресная сделка — биржевая сделка, заключенная по предварительной двусторонней договоренности покупателя и продавца биржевого товара;

2) товарная биржа – юридическое лицо, созданное в организационно–правовой форме акционерного общества, осуществляющее организационное и техническое обеспечение торгов путем их непосредственного проведения с использованием торговой системы товарной биржи;

3) биржевой брокер (далее – брокер) – юридическое лицо, осуществляющее свою деятельность на товарной бирже на основании лицензии, выдаваемой уполномоченным органом в области регулирования торговой деятельности, в соответствии с Законом Республики Казахстан «О разрешениях и уведомлениях», создаваемое в организационно-правовой форме акционерного общества или товарищества с ограниченной ответственностью и совершающее сделки с биржевым товаром по поручению, за счет и в интересах клиента;

4) биржевой дилер (далее – дилер) – юридическое лицо, осуществляющее свою деятельность на товарной бирже на основании лицензии, выдаваемой уполномоченным органом в области регулирования торговой деятельности, в соответствии с Законом Республики Казахстан «О разрешениях и уведомлениях», создаваемое в организационно-правовой форме акционерного общества или товарищества с ограниченной ответственностью и совершающее сделки с биржевым товаром в своих интересах и за свой счет, а также по поручению клиента;

5) биржевое обеспечение – денежное обеспечение, вносимое на возвратной основе участниками биржевой торговли клиринговому центру товарной биржи для участия в биржевых торгах в качестве обеспечения исполнения своих обязательств по заключаемым биржевым сделкам;

6) биржевая торговля — предпринимательская деятельность по реализации биржевых товаров, осуществляемая на товарной бирже путем проведения торгов, в том числе электронных, регистрации и оформления сделок;

7) правила биржевой торговли – документ, устанавливающий порядок ведения биржевой торговли для каждой товарной биржи, разработанный на основе типовых правил биржевой торговли;

8) биржевые торги — процесс, проводимый в рамках правил биржевой торговли, направленный на совершение сделок по биржевым товарам; 9) участники биржевой торговли — клиенты, брокеры и дилеры, взаимодействующие на товарной бирже по установленным правилам биржевой торговли;

10) биржевой товар — товар, не изъятый из оборота или не ограниченный в обороте, в том числе срочный контракт, допущенный товарной биржей к биржевой торговле, за исключением недвижимого имущества и объектов интеллектуальной собственности;

11) котировка биржевых товаров — цена спроса и (или) предложения, объявленная по биржевым товарам в определенный момент времени на товарной бирже;

12) приказ — документ, представляемый клиентом брокеру и (или) дилеру с указанием осуществления определенного действия на товарной бирже в отношении конкретных биржевых товаров;

13) гарантийный фонд — денежный фонд, формируемый биржей за счет собственных средств в целях обеспечения исполнения заключенных на бирже сделок;

14) режим классической торговли — режим торговли, при котором заключаются адресные сделки между известными друг другу покупателями и продавцами по договорной цене биржевого товара;

15) клиент — физическое или юридическое лицо, пользующееся услугами брокера и (или) дилера для совершения сделок с биржевым товаром;

16) кросс-сделка — биржевая сделка, при которой брокер, действуя по поручению двух разных клиентов либо исполняя поручение на самого себя, выступает как со стороны продавца, так и со стороны покупателя;

17) режим двойного встречного аукциона — режим торговли, при котором биржевые сделки заключаются анонимно в результате конкуренции продавцов и покупателей, а цена на биржевой товар устанавливается на уровне равновесия спроса и предложения;

18) срочный контракт — контракт на безусловную или условную куплю-продажу базового актива с отсроченным исполнением, к нему относятся фьючерс, опцион;

19) опционная сделка — биржевая сделка, объектом которой является опцион;

20) страховой фонд — денежный фонд, формируемый биржей и (или) ее клиринговым центром за счет обязательных взносов членов биржи в целях обеспечения исполнения заключенных на бирже сделок;

21) уполномоченный орган в области регулирования торговой деятельности (далее — уполномоченный орган) — центральный исполнительный орган, осуществляющий государственное регулирование и координацию в сфере торговой деятельности;

22) спот-товар — товар, находящийся на складе, с немедленной поставкой или с поставкой его в будущем;

23) режим стандартного аукциона — режим торговли, при котором биржевые сделки заключаются в ходе аукциона на понижение или повышение по наилучшей цене для покупателя (продавца) — инициатора аукциона;

24) член товарной биржи — брокер и (или) дилер, имеющие в соответствии с законодательством Республики Казахстан право на осуществление сделок с биржевым товаром в порядке, предусмотренном внутренними документами товарной биржи;

25) торговая система товарной биржи — комплекс материально-технических средств, электронной торговой системы, внутренних документов товарной биржи и иных необходимых активов и процедур, с использованием которых осуществляются торги с заключением сделок с биржевыми товарами между участниками торгов на товарной бирже;

26) внутренние документы товарной биржи — документы, которые регулируют условия и порядок деятельности участников на товарной бирже, работу товарной биржи, ее органов, структурных подразделений, оказание услуг, порядок и размер их оплаты;

27) электронная торговая система товарной биржи — комплекс вычислительных средств, программного обеспечения, баз данных, телекоммуникационных средств и другого оборудования товарной биржи, необходимый для проведения электронных биржевых торгов и обеспечивающий автоматизацию процесса заключения биржевых сделок, а также сбора, хранения, обработки и раскрытия информации;

28) фьючерсная сделка – биржевая сделка, объектом которой является фьючерс;

29) электронные биржевые торги — процесс проведения биржевых торгов, в которых участвуют авторизованные трейдеры биржевых брокеров (биржевых дилеров), заключающие биржевые сделки на основе электронных заявок, поданных в электронную торговую систему;

30) цена открытия – цена, с которой начинаются биржевые торги, либо цена первой совершенной биржевой сделки по конкретному биржевому товару (группе товаров) на конкретном биржевом торге;

31) биржевой сбор – комиссия, взимаемая товарной биржей с участников торгов за организацию биржевых торгов;

32) клиринговый центр – специально организованное структурное подразделение товарной биржи для клирингового обслуживания заключаемых на данной бирже биржевых сделок либо самостоятельная клиринговая организация, с которой товарная биржа заключила договор о клиринговом обслуживании;

33) клиринговая организация – организация, осуществляющая клиринговое обслуживание биржевых сделок на основании соответствующего договора о клиринговом обслуживании, заключенного с товарной биржей;

34) маклер – работник товарной биржи, уполномоченный осуществлять регистрацию биржевых сделок, совершенных участниками биржевых торгов;

35) трейдер – работник участника биржевых торгов, уполномоченный им на осуществление в торговой системе товарной биржи действий, связанных с заключением сделок от имени участника биржевых торгов, и зарегистрированный товарной биржей в установленном ею порядке;

36) торговый день – день работы товарной биржи, в течение которого ею проводятся биржевые торги;

37) режим торговли – совокупность условий объявления заявок и заключения сделок в торговой системе товарной биржи;

38) торговая сессия – период времени торгового дня, в течение которого трейдеры выставляют в торговую систему товарной биржи заявки на покупку (продажу) товара и по ним заключаются биржевые сделки.

О товарных биржах

Закон Республики Казахстан от 4 мая 2009 года № 155-IV.

• Текст
• Официальная публикация
• Информация
• История изменений
• Ссылки

Примечание РЦПИ!
Порядок введения в действие Закона РК см. ст. 31

Настоящий Закон регулирует общественные отношения, возникающие в процессе деятельности товарных бирж и осуществления биржевой торговли, устанавливает порядок регулирования и государственного контроля за деятельностью товарных бирж в целях обеспечения открытого и эффективного их функционирования, защиты прав участников биржевой торговли и добросовестной конкуренции между ними.

Глава 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

Статья 1. Основные понятия, используемые в настоящем Законе

В настоящем Законе используются следующие основные понятия:

1) исключен Законом РК от 02.04.2020 № 241-VІ (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования);

1-1) биржевой брокер (далее – брокер) – юридическое лицо, осуществляющее свою деятельность на товарной бирже и совершающее сделки с биржевым товаром по поручению, за счет и в интересах клиента;

2) биржевой дилер (далее – дилер) – юридическое лицо, осуществляющее свою деятельность на товарной бирже и совершающее сделки с биржевым товаром в своих интересах и за свой счет;

2-1) биржевое обеспечение – денежное обеспечение, вносимое на возвратной основе участниками биржевой торговли клиринговому центру товарной биржи для участия в биржевых торгах в качестве обеспечения исполнения своих обязательств по заключаемым биржевым сделкам;

3) биржевая торговля – предпринимательская деятельность по реализации биржевых товаров, нестандартизированных товаров, осуществляемая на товарной бирже путем проведения биржевых торгов в электронной форме, регистрации и оформления сделок;

4) правила биржевой торговли – документ, устанавливающий порядок ведения биржевой торговли для каждой товарной биржи, разработанный на основе типовых правил биржевой торговли;

5) биржевые торги – процесс, проводимый в рамках правил биржевой торговли, направленный на совершение сделок по биржевым товарам, нестандартизированным товарам на основе электронных заявок, поданных в электронную торговую систему товарной биржи, обеспечивающую автоматизацию процесса заключения биржевых сделок;

6) участники биржевой торговли — клиенты, брокеры и дилеры, взаимодействующие на товарной бирже по установленным правилам биржевой торговли;

7) биржевой товар – стандартизированный однородный товар, включенный в Единую товарную номенклатуру внешнеэкономической деятельности Евразийского экономического союза, единицы которого идентичны во всех отношениях, имеют сходные характеристики и состоят из схожих компонентов, что позволяет им выполнять те же функции, обладающие свойством полной взаимозаменяемости партий от различных производителей, а также срочный контракт;

8) котировка биржевых товаров — цена спроса и (или) предложения, объявленная по биржевым товарам в определенный момент времени на товарной бирже;

9) приказ – документ, представляемый клиентом брокеру с указанием осуществления определенного действия на товарной бирже в отношении конкретных биржевых товаров;

9-1) гарантийный фонд — денежный фонд, формируемый биржей за счет собственных средств в целях обеспечения исполнения заключенных на бирже сделок;

9-2) исключен Законом РК от 02.04.2020 № 241-VІ (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования);

10) клиент – физическое или юридическое лицо, пользующееся услугами брокера для совершения сделок с биржевым товаром;

11) исключен Законом РК от 27.10.2015 № 364-V (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования);

11-1) кросс-сделка – биржевая сделка, при которой брокер, действуя по поручению двух разных клиентов, выступает как со стороны продавца, так и со стороны покупателя;

11-2) режим двойного встречного аукциона – режим торговли, при котором биржевые сделки заключаются анонимно в результате конкуренции продавцов и покупателей, а цена на биржевой или нестандартизированный товар устанавливается на уровне равновесия спроса и предложения;

12) срочный контракт — контракт на безусловную или условную куплю-продажу базового актива с отсроченным исполнением, к нему относятся фьючерс, опцион;

13) исключен Законом РК от 10.07.2012 № 36-V (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после его первого официального опубликования);

14) опционная сделка — биржевая сделка, объектом которой является опцион;

14-1) саморегулируемая организация – некоммерческая организация в форме ассоциации (союза), основанная на добровольном участии брокеров или дилеров и включенная в реестр саморегулируемых организаций в сфере товарных бирж;

14-2) страховой фонд – денежный фонд, формируемый биржей и (или) ее клиринговым центром за счет обязательных взносов членов биржи в целях обеспечения исполнения заключенных на бирже сделок;

15) уполномоченный орган в области регулирования торговой деятельности (далее — уполномоченный орган) — центральный исполнительный орган, осуществляющий государственное регулирование и координацию в сфере торговой деятельности;

16) спот-товар — товар, находящийся на складе, с немедленной поставкой или с поставкой его в будущем;

16-1) нестандартизированный товар – товар, не изъятый из оборота или не ограниченный в обороте, допущенный товарной биржей к биржевой торговле, за исключением биржевых товаров, недвижимого имущества и объектов интеллектуальной собственности;

16-2) режим стандартного аукциона – режим торговли, при котором биржевые сделки по нестандартизированным товарам заключаются в ходе аукциона на понижение или повышение по наилучшей цене для покупателя (продавца) – инициатора аукциона;

17) член товарной биржи — брокер и (или) дилер, имеющие в соответствии с законодательством Республики Казахстан право на осуществление сделок с биржевым товаром в порядке, предусмотренном внутренними документами товарной биржи;

18) торговая система товарной биржи — комплекс материально-технических средств, электронной торговой системы, внутренних документов товарной биржи и иных необходимых активов и процедур, с использованием которых осуществляются торги с заключением сделок с биржевыми товарами между участниками торгов на товарной бирже;

19) внутренние документы товарной биржи — документы, которые регулируют условия и порядок деятельности участников на товарной бирже, работу товарной биржи, ее органов, структурных подразделений, оказание услуг, порядок и размер их оплаты;

19-1) электронная торговая система товарной биржи — комплекс вычислительных средств, программного обеспечения, баз данных, телекоммуникационных средств и другого оборудования товарной биржи, необходимый для проведения биржевых торгов и обеспечивающий автоматизацию процесса заключения биржевых сделок, а также сбора, хранения, обработки и раскрытия информации;

20) фьючерсная сделка – биржевая сделка, объектом которой является фьючерс.

21) исключен Законом РК от 27.10.2015 № 364-V (вводится в действие с 01.01.2020).

Сноска. Статья 1 с изменениями, внесенными законами РК от 10.07.2012 № 36-V (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после его первого официального опубликования); от 06.03.2013 № 81-V (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после его первого официального опубликования); от 16.05.2014 № 203-V (вводится в действие по истечении шести месяцев после дня его первого официального опубликования); от 27.10.2015 № 364-V (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования); от 02.04.2020 № 241-VІ (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Статья 2. Законодательство Республики Казахстан о товарных биржах

1. Законодательство Республики Казахстан о товарных биржах основывается на Конституции Республики Казахстан и состоит из Гражданского кодекса Республики Казахстан, настоящего Закона и иных нормативных правовых актов Республики Казахстан.

2. Если международным договором, ратифицированным Республикой Казахстан, установлены иные правила, чем те, которые содержатся в настоящем Законе, то применяются правила международного договора.

Глава 2. ГОСУДАРСТВЕННОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ТОВАРНЫХ БИРЖ

Статья 3. Компетенция Правительства Республики Казахстан в области деятельности товарных бирж

Правительство Республики Казахстан:

1) разрабатывает основные направления государственной политики в сфере деятельности товарных бирж;

2) исключен Законом РК от 03.07.2013 № 124-V (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после его первого официального опубликования);

3) — 6-3) исключены Законом РК от 29.09.2014 № 239-V (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования);

7) выполняет иные функции, возложенные на него Конституцией, законами Республики Казахстан и актами Президента Республики Казахстан.

Сноска. Статья 3 с изменениями, внесенными законами РК от 05.07.2011 № 452-IV (вводится в действие с 13.10.2011); от 15.07.2011 № 461-IV (вводится в действие с 30.01.2012); от 10.07.2012 № 36-V (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после его первого официального опубликования); от 03.07.2013 № 124-V (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после его первого официального опубликования); от 29.09.2014 № 239-V (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Статья 4. Компетенция уполномоченного органа

1) исключен Законом РК от 03.07.2013 № 124-V (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после его первого официального опубликования);

2) разрабатывает, утверждает нормативные правовые акты в сфере регулирования деятельности товарных бирж;

2-1) утверждает типовые правила биржевой торговли;

2-2) утверждает перечень биржевых товаров, вносит в него изменения и (или) дополнения;

3) исключен Законом РК от 13.01.2014 № 159-V (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования);

3-1) исключен Законом РК от 29.12.2014 № 269-V (вводится в действие с 01.01.2015);

3-2) разрабатывает и утверждает обязательные требования к электронной торговой системе товарных бирж;

3-3) исключен Законом РК от 24.05.2020 № 156-VI (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования);

3-4) разрабатывает и утверждает правила формирования и использования гарантийного и страхового фондов;

3-5) разрабатывает квалификационные требования и перечень документов, подтверждающих соответствие им, к деятельности товарных бирж;

3-6) разрабатывает и утверждает требования к аппаратно-программному комплексу клирингового центра товарной биржи;

4) исключен Законом РК от 13.01.2014 № 159-V (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования);

4-1) осуществляет государственный контроль за соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах;

5) проводит анализ и мониторинг деятельности товарных бирж;

5-1) согласовывает правила и стандарты саморегулируемых организаций;

6) публикует информацию по вопросам деятельности товарных бирж и биржевой торговли, за исключением сведений, составляющих коммерческую или иную охраняемую законом Республики Казахстан тайну;

6-1) согласовывает правила аккредитации брокеров и (или) дилеров в товарной бирже;

7) осуществляет международное сотрудничество в сфере товарных бирж;

7-1) создает условия для развития международных биржевых торгов на товарной бирже;

8) исключен Законом РК от 17.07.2009 N 188-IV (порядок введения в действие см. ст. 2);

9) исключен Законом РК от 13.01.2014 № 159-V (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования);

10) осуществляет лицензирование деятельности в сфере товарных бирж в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан о разрешениях и уведомлениях;

10-1) осуществляет контроль за соблюдением товарными биржами законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

10-2) ведет реестр саморегулируемых организаций;

11) осуществляет иные полномочия, предусмотренные настоящим Законом, иными законами Республики Казахстан, актами Президента Республики Казахстан и Правительства Республики Казахстан.

Сноска. Статья 4 с изменениями, внесенными законами РК от 17.07.2009 N 188-IV (порядок введения в действие см. ст. 2 ); от 19.03.2010 № 258-IV ; от 06.01.2011 № 378-IV (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после его первого официального опубликования); от 05.07.2011 № 452-IV (вводится в действие с 13.10.2011); от 10.07.2012 № 36-V (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после его первого официального опубликования); от 03.07.2013 № 124-V (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после его первого официального опубликования); от 13.01.2014 № 159-V (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования); от 16.05.2014 № 203-V (вводится в действие по истечении шести месяцев после дня его первого официального опубликования); от 29.09.2014 № 239-V (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования); от 29.12.2014 № 269-V (вводится в действие с 01.01.2015); от 27.10.2015 № 364-V (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования); от 24.05.2020 № 156-VI (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования); от 02.04.2020 № 241-VІ (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Статья 4-1. Полномочия по получению информации

Сноска. Глава 2 дополнена статьей 4-1 в соответствии с Законом РК от 10.07.2012 № 36-V (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после его первого официального опубликования); исключена Законом РК от 24.05.2020 № 156-VI (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Статья 4-2. Реализация товаров, вошедших в перечень биржевых товаров

Сноска. Глава 2 дополнена статьей 4-2 в соответствии с Законом РК от 10.07.2012 № 36-V (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после его первого официального опубликования); исключена Законом РК от 24.05.2020 № 156-VI (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Статья 5. Лицензирование деятельности в сфере товарных бирж

Лицензирование деятельности в сфере товарных бирж осуществляется в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан о разрешениях и уведомлениях.

Сноска. Статья 5 в редакции Закона РК от 16.05.2014 № 203-V (вводится в действие по истечении шести месяцев после дня его первого официального опубликования).

Глава 3. СОЗДАНИЕ ТОВАРНОЙ БИРЖИ

Статья 6. Товарная биржа

1. Товарной биржей является юридическое лицо, созданное в организационно-правовой форме акционерного общества, осуществляющее организационное и техническое обеспечение торгов путем их непосредственного проведения с использованием торговой системы товарной биржи.

Товарная биржа обеспечивает проведение торгов по установленным правилам биржевой торговли.

Товарная биржа осуществляет свою деятельность на основании лицензии, выдаваемой уполномоченным органом.

2. Наименование товарной биржи должно содержать слова «товарная биржа».

3. Утратил силу Законом РК от 27.10.2015 № 364-V (порядок введения в действие см. ст. 2 ).

4. Уставной капитал товарной биржи составляет не менее трехсоттысячекратного размера месячного расчетного показателя, установленного на соответствующий финансовый год законом Республики Казахстан о республиканском бюджете.

Сноска. Статья 6 с изменениями, внесенными Законом РК от 27.10.2015 № 364-V (порядок введения в действие см. ст. 2 ).

Статья 7. Устав товарной биржи

1. Устав товарной биржи утверждается в порядке, предусмотренном законодательством Республики Казахстан об акционерных обществах.

2. Устав товарной биржи помимо сведений, определенных законодательством Республики Казахстан, должен содержать указание на специализацию товарной биржи.

Статья 8. Разрешение споров на товарной бирже

1. Для решения споров, связанных с заключением биржевых сделок, товарная биржа создает в течение тридцати календарных дней после государственной регистрации в Государственной корпорации «Правительство для граждан» постоянно действующий биржевой арбитраж.

2. Деятельность биржевого арбитража регулируется законодательством Республики Казахстан об арбитраже.

Сноска. Статья 8 с изменениями, внесенными законами РК от 08.04.2020 № 489-V (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования); от 02.04.2020 № 241-VІ (вводится в действие с 01.07.2020).

Статья 9. Классификация товарных бирж

По специализации товарные биржи могут быть:

1) универсальные, принимающие к биржевым торгам различные виды товаров;

2) специализированные, обслуживающие обращение определенного вида товара.

Статья 10. Типовые правила биржевой торговли

1. Типовые правила биржевой торговли определяют порядок деятельности членов товарной биржи при совершении биржевых сделок с биржевыми товарами.

2. Типовые правила биржевой торговли включают:

1) условия и порядок аккредитации членов товарной биржи, приостановления и прекращения их аккредитации;

2) порядок проведения биржевых торгов в режимах торговли, установленных статьей 15-1 настоящего Закона;

2-1) порядок проведения биржевых торгов срочными контрактами;

3) порядок осуществления расчетов по заключенным на биржевых торгах сделкам с товарами;

3-1) порядок взаимодействия с саморегулируемыми организациями, а также обеспечение брокерами и дилерами законности биржевой сделки;

4) условия и порядок приостановления и возобновления торгов на товарной бирже;

5) порядок формирования и организации деятельности биржевого арбитража, а также механизмы разрешения споров, связанных с заключением биржевых сделок с биржевыми товарами;

6) порядок принятия (утверждения) документов по биржевой торговле;

7) порядок учета и регистрации сделок на товарной бирже;

8) порядок представления товарной биржей отчетов уполномоченному органу;

9) порядок проведения государственных и иных закупок через товарную биржу;

10) порядок размещения информации о проводимых торгах на интернет-ресурсе товарной биржи.

Сноска. Статья 10 с изменениями, внесенными законами РК от 10.07.2012 № 36-V (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после его первого официального опубликования); от 27.10.2015 № 364-V (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования); от 02.04.2020 № 241-VІ (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Статья 11. Члены товарной биржи

1. Исключен Законом РК от 24.05.2020 № 156-VI (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

2. Членство на товарной бирже дает право участвовать на биржевых торгах в соответствии с настоящим Законом.

3. Членами товарной биржи не могут быть аффилиированные с товарной биржей юридические лица.

Сноска. Статья 11 с изменениями, внесенными законами РК от 10.07.2012 № 36-V (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после его первого официального опубликования); от 24.05.2020 № 156-VI (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Статья 12. Работники товарной биржи

1. Работниками товарной биржи являются физические лица, состоящие в трудовых отношениях с товарной биржей и непосредственно выполняющие работу по трудовому договору. Работнику товарной биржи запрещается одновременно состоять в трудовых отношениях с членами товарной биржи.

2. Работникам товарной биржи запрещается участвовать в биржевых сделках, а также использовать коммерческую информацию в собственных интересах.

Сноска. Статья 12 с изменениями, внесенными Законом РК от 10.07.2012 № 36-V (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после его первого официального опубликования).

Глава 4. ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ТОВАРНОЙ БИРЖИ

Статья 13. Деятельность товарной биржи

1. Основным видом деятельности товарной биржи являются организация и проведение биржевых торгов.

2. Товарная биржа осуществляет следующие функции:

1) организацию и проведение биржевых торгов;

2) регистрацию и оформление сделок, совершаемых на товарной бирже, в том числе сделок со спот-товарами;

2-1) выявление фактов ценового манипулирования;

2-2) формирование биржевых котировок;

2-3) проведение аккредитации членов товарной биржи;

2-4) контроль за соответствием аккредитованных членов товарной биржи требованиям, установленным правилами биржевой торговли, соблюдением ими требований указанных правил;

3) организацию и осуществление расчетов по биржевым сделкам;

4) фиксирование биржевой цены на товар в результате проведенных торгов на товарной бирже;

5) разработку и утверждение правил биржевой торговли на основе типовых правил биржевой торговли;

6) организацию экспертизы качества биржевого товара, реализуемого через биржевые торги, по требованию участника биржевой торговли;

7) оказание организационных, консультационных, информационных, методических услуг, связанных с биржевой торговлей;

8) проведение аналитических исследований рынка биржевых товаров;

9) выпуск печатной продукции, относящейся к информации о биржевой деятельности;

10) организацию учебных курсов по обучению и повышению квалификации участников биржевого товарного рынка;

11) эксплуатацию торговой системы товарной биржи;

12) развитие международных биржевых торгов.

3. Товарная биржа не вправе совмещать свою деятельность с брокерской, дилерской и депозитарной деятельностью, а также с деятельностью по управлению ценными бумагами.

4. Товарная биржа вправе заключать от своего имени соглашения о сотрудничестве с иностранцами и юридическими лицами, созданными в соответствии с законодательством другого государства в пределах прав, предоставленных ей настоящим Законом и иными законодательными актами Республики Казахстан.

Сноска. Статья 13 с изменениями, внесенными законами РК от 10.07.2012 № 36-V (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после его первого официального опубликования); от 02.04.2020 № 241-VІ (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Статья 13-1. Государственные закупки через товарную биржу

1. Государственные закупки на товарной бирже осуществляются в порядке, установленном типовыми правилами биржевой торговли.

2. Государственные закупки на товарной бирже осуществляются в режиме двойного встречного аукциона.

3. Услуги по осуществлению государственных закупок через товарные биржи для заказчика оказываются на возмездной основе в рамках средств, предусмотренных в бюджете заказчика на соответствующий год.

4. Исключен Законом РК от 27.10.2015 № 364-V (вводится в действие с 01.01.2020).

Сноска. Глава 4 дополнена статьей 13-1 в соответствии с Законом РК от 10.07.2012 № 36-V (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после его первого официального опубликования); с изменением, внесенным Законом РК от 27.10.2015 № 364-V (вводится в действие с 01.01.2020).

Статья 13-2. Права и обязанности товарной биржи

1. Товарная биржа имеет право:

1) определять в соответствии со статьей 15-1 настоящего Закона режимы торговли, в которых ею проводятся биржевые торги;

2) проводить биржевые торги фьючерсами, опционами;

3) осуществлять иные права, предусмотренные законодательством Республики Казахстан о товарных биржах.

2. Товарная биржа обязана:

1) соблюдать обязательные требования к электронной торговой системе товарных бирж;

2) иметь собственный интернет-ресурс;

2-1) размещать актуальный перечень аккредитованных членов товарной биржи на собственном интернет-ресурсе.

Перечень должен содержать информацию о наименовании, месте нахождения, фамилии, имени и отчестве (если оно указано в документе, удостоверяющем личность) руководителя и сотрудников аккредитованных членов товарной биржи.

При изменении наименования, места нахождения, а также смене руководителя и (или) изменении состава сотрудников членов товарной биржи товарная биржа обновляет перечень в течение трех рабочих дней с момента поступления в товарную биржу информации от членов товарной биржи;

3) не разглашать коммерческую тайну;

4) размещать результаты биржевых торгов на собственном интернет-ресурсе не позднее рабочего дня, следующего за торговым днем.

5) исключен Законом РК от 24.05.2020 № 156-VI (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Сноска. Глава 4 дополнена статьей 13-2 в соответствии с Законом РК от 27.10.2015 № 364-V (порядок введения в действие см. ст. 2 ); с изменениями, внесенными законами РК от 24.05.2020 № 156-VI (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования); от 02.04.2020 № 241-VІ (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Статья 14. Доходы товарной биржи

1. Доходы товарной биржи формируются за счет вступительных и ежегодных взносов членов товарной биржи, платежей за пользование имуществом биржи, регистрацию и оформление биржевых сделок и за счет других поступлений, не запрещенных законодательством.

2. Товарная биржа имеет право устанавливать:

1) размеры и порядок внесения гарантийных взносов членами товарной биржи;

2) размер платежей за участие в торгах в соответствии с правилами биржевой торговли;

3) минимальные и максимальные пределы уровней цен на конкретный биржевой товар в рамках одного торгового дня исходя из цен, сложившихся в результате предыдущих торгов, для приостановления торгов в целях предотвращения спекулятивных действий.

3. Товарной бирже запрещается устанавливать размеры вознаграждения, взимаемого брокерами и дилерами за посредничество в биржевых сделках.

4. Размеры платежей, взимаемых с членов товарной биржи, определяются правилами биржевой торговли и должны быть доступны для ознакомления любому участнику биржевой торговли.

Статья 15. Биржевая сделка

1. Биржевой сделкой признается сделка, предметом которой является имущество, допущенное к обращению на бирже, и которая заключается на бирже участниками проводимых ею торгов в соответствии с законодательством Республики Казахстан о товарных биржах и правилами биржевой торговли.

2. Сделки, совершенные на товарной бирже, но не соответствующие требованиям, предусмотренным пунктом 1 настоящей статьи, не являются биржевыми.

3. Сделки с товарами, включенными в перечень биржевых товаров, совершенные вне товарных бирж, признаются недействительными по иску заинтересованных лиц, уполномоченного органа либо прокурора.

4. Биржевые сделки не могут совершаться от имени и за счет товарной биржи.

5. Перечень биржевых товаров содержит:

1) краткие наименования биржевых товаров и их коды в соответствии с Единой товарной номенклатурой внешнеэкономической деятельности Евразийского экономического союза;

2) по отдельным биржевым товарам – минимальный размер поставочной партии, при равенстве или превышении которого их реализация подлежит осуществлению только на товарной бирже;

3) по отдельным биржевым товарам – минимальную долю, подлежащую обязательной реализации через товарные биржи, а также категории субъектов, на которых распространяется такая обязанность.

Сноска. Статья 15 с изменением, внесенным Законом РК от 02.04.2020 № 241-VІ (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Статья 15-1. Режимы проведения биржевых торгов

1. Биржевые торги проводятся в следующих режимах торговли:

1) режим стандартного аукциона;

2) режим двойного встречного аукциона.

2. Исключен Законом РК от 02.04.2020 № 241-VІ (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

3. В режиме стандартного аукциона биржевые торги проводятся с учетом:

1) раскрытия информации об участниках биржевой торговли или ее конфиденциальности, за исключением информации об инициаторе аукциона, которая является общедоступной;

2) проведения аукционов на понижение или повышение цены;

3) проведения аукциона по заказу покупателя или продавца нестандартизированного товара;

4) участия в аукционе не менее трех участников аукциона, включая заказчика аукциона;

5) формирования цены нестандартизированного товара, по которой заключается биржевая сделка, по итогам аукциона и определения ее как наименьшей цены среди предложенных участниками аукциона на понижение и наибольшей цены среди предложенных участниками аукциона на повышение;

6) внесения биржевого обеспечения, если иное не предусмотрено правилами биржевой торговли.

4. В режиме двойного встречного аукциона биржевые торги проводятся с учетом:

1) конфиденциальности информации об участниках биржевой торговли;

2) запрета на заключение кросс-сделок;

3) формирования цены на биржевой товар, по которой заключается биржевая сделка, в процессе конкурирования предложений покупателей, продавцов и определения ее как наилучшей цены для покупателя (минимальная цена от продавцов) или как наилучшей цены для продавца (максимальная цена от покупателей);

4) внесения биржевого обеспечения.

5. Порядок проведения биржевых торгов в режимах торговли определяется типовыми правилами биржевой торговли.

6. Товарные биржи ведут отдельный учет совершаемых сделок по нестандартизированным товарам.

Сноска. Глава 4 дополнена статьей 15-1 в соответствии с Законом РК от 10.07.2012 № 36-V (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после его первого официального опубликования); в редакции Закона РК от 27.10.2015 № 364-V (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования); с изменениями, внесенными Законом РК от 02.04.2020 № 241-VІ (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Статья 16. Виды биржевых сделок

На товарной бирже совершаются:

1) сделки с взаимной передачей прав и обязанностей в отношении спот-товара, включая сделки, взаимосвязанные с международными деловыми операциями;

2) фьючерсные сделки;

3) опционные сделки;

4) сделки с взаимной передачей прав и обязанностей в отношении складских документов.

Статья 16-1. Фонды товарной биржи по обеспечению исполнения биржевых сделок

В целях обеспечения исполнения заключенных на бирже сделок товарная биржа создает гарантийный и страховой фонды.

Сноска. Глава 4 дополнена статьей 16-1 в соответствии с Законом РК от 10.07.2012 № 36-V (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после его первого официального опубликования).

Статья 17. Клиринговая деятельность по биржевым сделкам

1. Клиринговую деятельность по биржевым сделкам осуществляет клиринговый центр товарной биржи.

2. Клиринговым центром товарной биржи является самостоятельная клиринговая организация, с которой товарная биржа заключила договор о клиринговом обслуживании. При этом не допускается клиринговое обслуживание товарной биржи иностранным юридическим лицом с выполнением функций ее клирингового центра.

3. Исключен Законом РК от 02.04.2020 № 241-VІ (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

4. Деятельность клирингового центра товарной биржи по биржевым сделкам должна осуществляться на территории Республики Казахстан в соответствии с законодательством Республики Казахстан о товарных биржах.

5. Для осуществления своей деятельности клиринговые центры товарной биржи должны иметь аппаратно-программный комплекс, обеспечивающий автоматизацию процесса клиринговой деятельности и соответствующий требованиям, установленным уполномоченным органом.

6. В зависимости от биржевых сделок, по которым осуществляется клиринговая деятельность, клиринговые центры товарной биржи выполняют следующие функции:

1) осуществляют сбор и обработку информации по заключенным биржевым сделкам;

2) проводят учет и подтверждение условий заключенных биржевых сделок;

3) осуществляют зачет взаимных требований и обязательств сторон, участвующих в расчетах, осуществляемых в результате совершения биржевых сделок;

4) принимают и ведут учет биржевого обеспечения участников биржевых торгов;

5) определяют требования и (или) обязательства сторон по биржевым сделкам, организуют по ним расчеты;

6) оказывают поддержку в исполнении биржевых сделок.

7. Порядок осуществления клиринговой деятельности по биржевым сделкам определяется уполномоченным органом.

8. Требования настоящей статьи не распространяются на клиринговую деятельность по фьючерсным и опционным сделкам, порядок осуществления которой регулируется законодательством Республики Казахстан о рынке ценных бумаг.

Сноска. Статья 17 в редакции Закона РК от 27.10.2015 № 364-V (порядок введения в действие см. ст. 2 ); с изменениями, внесенными Законом РК от 02.04.2020 № 241-VІ (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Статья 18. Биржевая цена

1. Биржевая цена на товар складывается в результате котировки биржевых товаров.

2. Товарные биржи размещают котировки на биржевые товары на собственном интернет-ресурсе.

Сноска. Статья 18 с изменениями, внесенными Законом РК от 27.10.2015 № 364-V (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Глава 5. БРОКЕРСКАЯ И ДИЛЕРСКАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ.
КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА НА ТОВАРНОЙ БИРЖЕ

Статья 19. Порядок осуществления деятельности брокера и дилера

1. Брокерская и дилерская деятельность на товарной бирже осуществляется на основании аккредитации в товарной бирже.

При исключении из аккредитации на товарной бирже по отрицательным мотивам брокеры и (или) дилеры не могут аккредитоваться в других товарных биржах в течение двух лет.

2. Брокер и дилер обязаны соблюдать требования, установленные настоящим Законом, иными законодательными актами Республики Казахстан, нормативными правовыми актами уполномоченного органа, внутренними документами товарной биржи.

3. Отношения между брокером и его клиентами возникают на основании договора об оказании брокерских услуг, к которому применяются нормы гражданского законодательства Республики Казахстан.

4. Физическое лицо не может быть руководителем двух и более брокеров и (или) дилеров.

Сноска. Статья 19 с изменениями, внесенными законами РК от 16.05.2014 № 203-V (вводится в действие по истечении шести месяцев после дня его первого официального опубликования); от 02.04.2020 № 241-VІ (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Статья 19-1. Деятельность саморегулируемой организации и членство (участие) в саморегулируемой организации

1. Саморегулируемая организация осуществляет свою деятельность в соответствии с настоящим Законом, Законом Республики Казахстан «О саморегулировании», уставом, стандартом и правилами саморегулируемой организации.

2. Членство (участие) в саморегулируемой организации осуществляется на добровольной основе.

3. Членами (участниками) саморегулируемой организации являются брокеры или дилеры. Брокеры и дилеры могут быть членами (участниками) только одной саморегулируемой организации.

4. Условия и порядок приема в члены (участники) и прекращения членства (участия) в саморегулируемой организации определяются уставом, стандартом и правилами саморегулируемой организации, а также законами Республики Казахстан.

Решение об отказе в приеме в члены (участники), исключении из членов (участников) саморегулируемой организации может быть обжаловано в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан.

5. Саморегулируемая организация обязана размещать перечень членов (участников) саморегулируемой организации на собственном интернет-ресурсе. Перечень должен содержать информацию о наименовании, фамилии, имени и отчестве (если оно указано в документе, удостоверяющем личность) руководителя и сотрудников членов (участников).

При смене руководителя и (или) изменении состава сотрудников членов (участников) саморегулируемая организация обновляет перечень в течение трех рабочих дней.

6. Контроль саморегулируемой организации за деятельностью своих членов (участников) осуществляется в порядке и на основаниях, которые установлены Законом Республики Казахстан «О саморегулировании».

При этом порядок организации и проведения проверок членов (участников) саморегулируемой организации определяется правилами саморегулируемой организации, согласованными с уполномоченным органом.

7. Членство (участие) в саморегулируемой организации прекращается по следующим основаниям:

1) по заявлению брокера и дилера;

2) в случае неоднократного нарушения членом (участником) настоящего Закона, правил биржевой торговли, устава, стандартов и правил саморегулируемой организации.

Члены (участники) саморегулируемой организации, членство (участие) которых прекращено по отрицательным мотивам, а также руководители и сотрудники, нарушившие настоящий Закон, не могут принимать участие в биржевой торговле сроком не менее двух лет.

8. Исключение из реестра саморегулируемых организаций осуществляется в порядке и на основаниях, которые установлены законами Республики Казахстан.

Сноска. Закон дополнен статьей 19-1 в соответствии с Законом РК от 02.04.2020 № 241-VІ (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Статья 20. Совершение сделок брокером и дилером

1. Совершение биржевых сделок осуществляется брокером в соответствии с приказом клиента, дилером – в своих интересах и за свой счет. Виды приказов клиентов, их содержание и оформление устанавливаются внутренними документами товарной биржи.

2. Исполнение приказа клиента осуществляется брокером с соблюдением условий совершения сделки, указанных в данном приказе. Если при совершении сделки возникнет необходимость изменения условий сделки, брокер обязан согласовать свои действия с клиентом.

Сноска. Статья 20 в редакции Закона РК от 02.04.2020 № 241-VІ (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Статья 21. Отношения между брокером и его клиентами на товарной бирже

Товарная биржа в пределах своих полномочий регламентирует взаимоотношения брокеров и их клиентов, применяет меры к нарушителям биржевой торговли.

Сноска. Статья 21 в редакции Закона РК от 02.04.2020 № 241-VІ (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Статья 22. Требования к внутренним документам брокеров и дилеров и ведению учета совершаемых биржевых сделок

1. Внутренние документы товарной биржи для брокеров и дилеров должны содержать условия обеспечения сохранности сведений, составляющих коммерческую тайну на товарной бирже, не допускающие их использования в интересах участников биржевой торговли, их представителей или третьих лиц.

2. Брокеры обязаны вести учет совершаемых биржевых сделок отдельно по каждому клиенту и хранить сведения об этих сделках в течение пяти лет со дня совершения сделки.

Сноска. Статья 22 с изменением, внесенным Законом РК от 02.04.2020 № 241-VІ (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Статья 23. Коммерческая тайна на товарной бирже

1. Коммерческая тайна включает:

1) сведения о зарегистрированных участниках биржевой торговли;

2) сведения о сделках, заключаемых на товарной бирже.

2. Брокеры и дилеры не вправе допускать действий (бездействия), которые могут повлечь нарушение естественного ценообразования и дестабилизацию товарного рынка.

3. Лицом, располагающим информацией, составляющей коммерческую тайну, является лицо, которое в силу своего служебного положения имеет возможность доступа к указанной информации.

Статья 24. Представление сведений о деятельности товарных бирж, составляющих коммерческую тайну

1. Сведения, составляющие коммерческую тайну на товарной бирже, не подлежат разглашению, за исключением случаев, установленных пунктами 2 и 3 настоящей статьи.

2. Сведения, составляющие коммерческую тайну, могут быть представлены участнику биржевой торговли в отношении его прав либо его представителю на основании доверенности, оформленной в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

3. Сведения, составляющие коммерческую тайну на товарной бирже, должны быть представлены:

1) органам дознания и предварительного следствия: по находящимся в их производстве уголовным делам с санкции прокурора;

1-1) органам национальной безопасности и Службе государственной охраны Республики Казахстан с санкции прокурора по их требованию о предоставлении информации, необходимой для предупреждения, вскрытия и пресечения разведывательных и (или) подрывных акций;

2) судам: по находящимся в их производстве делам на основании определения, постановления;

3) прокурору: на основании постановления о производстве проверки в пределах его компетенции по находящемуся у него на рассмотрении материалу;

4) государственным и частным судебным исполнителям: по находящимся в их производстве делам исполнительного производства на основании постановления судебного исполнителя, заверенного печатью органа юстиции или печатью частного судебного исполнителя и санкционированного прокурором;

5) уполномоченному органу: по запросу в рамках его компетенции;

Примечание РЦПИ!
Пункт 3 предусмотрено дополнить подпунктом 5-1) в соответствии с Законом РК от 18.11.2015 № 412-V (вводится в действие с 01.01.2021).

6) уполномоченному органу по финансовому мониторингу: в целях и порядке, предусмотренных Законом Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;

7) антимонопольному органу: в целях и порядке, предусмотренных Предпринимательским кодексом Республики Казахстан.

Сноска. Статья 24 с изменениями, внесенными законами РК от 28.08.2009 N 192-IV (вводится в действие с 08.03.2010); от 21.06.2012 № 19-V (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после его первого официального опубликования); от 15.01.2014 № 164-V (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования); от 10.06.2014 № 206-V (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования); от 29.09.2014 № 239-V (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования); от 28.12.2020 № 36-VІ (вводится в действие по истечении двух месяцев после дня его первого официального опубликования); от 24.05.2020 № 156-VI (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования); от 21.01.2020 № 217-VI (вводится в действие по истечении трех месяцев со дня его первого официального опубликования).

Глава 6. ГОСУДАРСТВЕННЫЙ КОНТРОЛЬ В СФЕРЕ ТОВАРНЫХ БИРЖ

Статья 25. Государственный контроль за соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах

1. Государственный контроль за соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах осуществляется в форме внеплановой проверки, профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля, а также профилактического контроля без посещения субъекта (объекта) контроля.

2. Государственный контроль за деятельностью саморегулируемых организаций осуществляется путем проверок и профилактического контроля в соответствии с Предпринимательским кодексом Республики Казахстан.

3. Внеплановая проверка и профилактический контроль с посещением субъекта (объекта) контроля осуществляются в соответствии с Предпринимательским кодексом Республики Казахстан.

4. Профилактический контроль без посещения субъекта (объекта) контроля осуществляется в соответствии с Предпринимательским кодексом Республики Казахстан и настоящим Законом.

Сноска. Статья 25 в редакции Закона РК от 02.04.2020 № 241-VІ (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Статья 26. Порядок проведения проверок деятельности товарных бирж

Сноска. Статья 26 исключена Законом РК от 17.07.2009 N 188-IV (порядок введения в действие см. ст.2).

Статья 27. Порядок проведения профилактического контроля без посещения субъекта (объекта) контроля

1. Профилактический контроль без посещения субъекта (объекта) контроля осуществляется уполномоченным органом путем сопоставления сведений, полученных из различных источников информации, по их деятельности.

2. Целями профилактического контроля без посещения субъекта (объекта) контроля являются своевременное пресечение и недопущение нарушений, предоставление субъектам контроля права самостоятельного устранения нарушений, выявленных по результатам профилактического контроля без посещения субъекта (объекта) контроля, и снижение административной нагрузки на них.

3. Профилактический контроль без посещения субъекта (объекта) контроля проводится путем анализа отчета, представляемого субъектами контроля, а также других сведений о деятельности субъекта контроля.

4. В случае выявления нарушений по результатам профилактического контроля без посещения субъекта (объекта) контроля в действиях (бездействии) субъекта контроля в сфере товарных бирж органом контроля оформляется и направляется рекомендация в срок не позднее десяти рабочих дней со дня выявления нарушений.

5. Рекомендация, направленная одним из нижеперечисленных способов, считается врученной в следующих случаях:

1) нарочно – с даты отметки в рекомендации о получении;

2) почтой – заказным письмом;

3) электронным способом – с даты отправки на электронный адрес субъекта контроля, указанный в письме при запросе уполномоченного органа.

6. Рекомендация об устранении нарушений, выявленных по результатам профилактического контроля без посещения субъекта (объекта) контроля, должна быть исполнена в течение десяти рабочих дней со дня, следующего за днем ее вручения.

7. Субъект контроля в случае несогласия с нарушениями, указанными в рекомендации, вправе направить в уполномоченный орган, направивший рекомендацию, возражение в течение пяти рабочих дней со дня, следующего за днем вручения рекомендации.

8. Неисполнение в установленный срок рекомендации об устранении нарушений, выявленных по результатам профилактического контроля без посещения субъекта (объекта) контроля, влечет назначение профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля путем включения в полугодовой список проведения профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля.

9. Профилактический контроль без посещения субъекта (объекта) контроля проводится не чаще одного раза в квартал.

Сноска. Статья 27 в редакции Закона РК от 02.04.2020 № 241-VІ (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Статья 28. Предписания уполномоченного органа

Предписания уполномоченного органа исполняются товарными биржами в срок, предусмотренный предписаниями, но не позднее тридцати календарных дней со дня их получения.

Глава 7. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

Статья 29. Ответственность за нарушение законодательства Республики Казахстан о товарных биржах

Нарушение законодательства Республики Казахстан о товарных биржах влечет ответственность в соответствии с законами Республики Казахстан.

Статья 30. Переходные положения

1. Товарные биржи, созданные до введения в действие настоящего Закона, обязаны в срок до 1 января 2010 года привести свою деятельность в соответствие с настоящим Законом.

2. Невыполнение требования пункта 1 настоящей статьи является основанием для предъявления в суд уполномоченным органом требования о ликвидации юридического лица.

Статья 31. Порядок введения в действие настоящего Закона

1. Настоящий Закон вводится в действие по истечении шести месяцев после его первого официального опубликования.

2. Признать утратившим силу Закон Республики Казахстан от 7 апреля 1995 года «О товарных биржах» (Ведомости Верховного Совета Республики Казахстан, 1995 г., № 3-4, ст. 26; Ведомости Парламента Республики Казахстан, 1997 г., № 11, ст. 143; 2003 г., № 15, ст. 139; 2004 г., № 23, ст. 142).

Биржевая торговля в Казахстане

В феврале в Казахстане запустились биржевые торги сжиженным нефтяным газом. Как развивается торговля этим товаром на организованных площадках, рассказал вице-президент товарной биржи «Каспий&.

Теги: Сжиженный нефтяной газ, Биржа, товарная биржа, биржевая торговля, газ, СНГ , товарная биржа «Каспий», Эрик Танаев

Чтобы избежать дефицита, потребовалось расширить производство. Но при ценах на газ, регулируемых государством, производители часто не покрывали себестоимость производства. Министерством энергетики.

Теги: Биржа, биржевая торговля, газ, Газификация, сжиженный нефтяной газ, СНГ , Kazenergy, КазМунайГаз

Объем торгов сжиженным нефтяным газом на ЕТС за последние четыре месяца приблизился к отметке в миллиард тенге. Точная цифра – 891 млн тенге. Однако в мае наблюдалось небольшое снижение.

Теги: сжиженный нефтяной газ, товарная биржа, Торги, Нуржан Бегалин, газ, Газоснабжение, биржевая торговля

На прошлой неделе Президент Казахстана Касым-Жомарт Токаев подписал Закон «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам развития бизнес-.

Теги: бизнес , предпринимательство, торговля, Законодательство, поправки в закон, Doing Business, НПП «Атамекен», Электронная торговля, биржевая торговля, СЗПТ, оптово-распределительные центры

Как сообщается в рекомендации ЕЭК, государствам необходимо определить приоритеты развития биржевой торговли сельскохозяйственными товарами и направить в комиссию предложения по формированию механиз.

Теги: ЕЭК, Биржевая торговля, Сельхозпродукция

Нуржан Альтаев: Торговле Казахстана нужна поддержка

Заместитель председателя правления НПП РК «Атамекен» в интервью рассказал об отрасли торговли, о проблемах и перспективах в данной сфере

Нуржан Бауыржанович, расскажите какая сегодня ситуация складывается в отрасли торговли в целом?

— Как известно, на сегодняшний день торговля составляет порядка 17% всего ВВП страны, в ней занято около 1,3 млн человек (15% всего занятого населения). Это второй по величине показатель среди всех видов экономической деятельности после сельского хозяйства, там занято около 1,4 млн человек.

Дана Жунусова – о работе по экономической интеграции

Мы провели сравнительный анализ уровня развития торговой инфраструктуры в некоторых странах. Отечественная торговля на сегодняшний день отстает в своем развитии не только от стран-лидеров (США, Германия, Финляндия, Швеция, Франция, Англия, Япония, Турция и т.д.), но и от партнеров по ЕАЭС. Практически по всем ключевым показателям развития внутренней торговли наблюдается отставание.

Сейчас Казахстан функционирует в условиях Единого экономического пространства, в рамках которого обеспечивается свободное передвижение услуг, капитала и рабочей силы и проводится единая внешнеторговая политика по отношению к третьим странам. В этих условиях отечественные товаропроизводители и торговые предприятия все меньше могут конкурировать с иностранными контрагентами.

Учитывая нынешнее положение дел, и исходя из той роли, которую играет отрасль торговли во всей экономике, созрела необходимость разработки и внедрения новой программы поддержки и развития.

Львиная доля мер господдержки направлена на поддержание производителей. Другими словами, сейчас произвести какую-либо продукцию не составляет особых усилий. Основная проблема состоит в сбыте этой продукции.

Ключевым моментом отраслевой программы должны быть меры государственной поддержки, в том числе пересмотр процентных ставок по кредитам БВУ. К примеру, на сегодняшний день перевод действующих торговых рынков в современные форматы замедляется в связи с наличием проблем, связанных с финансированием, предоставлением земельных участков под строительство торговых объектов.

Одним из важных моментов программы должно стать развитие торговых сетей.

Почему надо поддерживать именно торговые сети?

— Сегодня самым эффективным форматом торговли является ретейл, поэтому производители стремятся реализовывать свою продукцию именно через торговые сети.

Для соблюдения баланса интересов, развитие конкуренции, эффективной реализации продукции, а также увеличения товарооборота, целесообразно основным вектором развития внутренней торговли определить современный формат розничных торговых сетей.

Кулибаев: Женщины-предприниматели должны быть в центре внимания

Ретейл может также стать одним из механизмов экспорта. Экспорт товаров посредством торговых сетей, стимулирование их на расширение за пределами республики – распространенный механизм. Есть пример знакомого нам «Рамстора». Правительство Турции возмещает часть расходов на строительство или аренду торговых площадей за рубежом, при этом «Рамстор» обязан предоставлять определенную часть полочного пространства для продукции турецких производителей.

Развитие ретейла, на наш взгляд, должно проходить в два этапа.

1. Обеспечить присутствие торговых сетей (3-5 лидеров отрасли) в регионах, и насыщение их полок казахстанской продукцией.

2. Стимулировать ретейл компании на выход на внешние рынки, в том числе в качестве инструмента сбыта казахстанской продукции

Поэтому «Атамекен» предлагает в рамках программы поддержать отечественные сети эконом-класса, дать им инвестиционные деньги, дешевые оборотные средства. Но при этом поставить жесткие обязательства по обеспечению казахстанской продукции на своих полках.

Сейчас планируется программа модернизации рынков. Что вы можете сказать о целесообразности в принципе данной меры?

— Законом о регулировании торговой деятельности определены сроки модернизации торговых рынков: 2020-2020. Законодатель обязал рынки и базары переходить на современный формат. При этом полностью отсутствует конкретный поэтапный план перехода. Во многих регионах нет соответствующей инфраструктуры, подходящих земельных участков.

К тому же, модернизация влечет большие финансовые и временные затраты. Люди будут вынуждены приостанавливать работу. У владельцев торговых рынков зачастую нет достаточных средств для возведения стационарных строений на месте сносимых контейнеров. К примеру, в Таразе в 2013 за черту города были перенесены одновременно 15 рынков. Однако место для нового общего рынка было выбрано неудачно — он расположен по соседству с отстойными водоемами и туберкулезным диспансером. Тогда почти 10 тыс. человек остались без средств к существованию.

Так что, это спорный и деликатный вопрос, к которому нужно подходить с учетом всех деталей. В конце концов, от этого зависит заработок большого числа наших граждан – как предпринимателей на рынках, так и работников.

В результате обсуждений, в начале года в мажилисе на одном из рабочих совещаний были поддержаны предложения по переносу сроков на 2020-2025. Однако сам по себе перенос сроков не решит проблему. Нужен четкий поэтапный план, тщательная проработка вопроса с местными властями, в том числе по вопросам инфраструктуры.

Важным является вопрос страхования имущества — как торгующих, так и владельцев. Как мы помним, была и есть масса случаев возгорания торговых рынков. По информации МВД РК, количество пожаров на объектах торговли колеблется от 400 до 500 возгораний в год. Предприниматели должны осознавать необходимость страхования.

Во всем мире становится крайне популярным формат электронной торговли. Какие перспективы и текущие проблемы у казахстанской интернет-торговли?

— Электронная торговля сегодня — один из наиболее активно развивающихся форматов. На рынке уже отмечают, что позиции традиционной торговли находятся под сильным давлением со стороны электронных магазинов. Об этом говорят успехи Amazon или AliExpress, подлинных монстров на рынке ретейла. Причем развитие электронного формата еще идет, и в дальнейшем он радикально изменит торговую сферу.

В целом сегодня торговая сфера, и ретейл в частности, находятся на пороге больших перемен. В первую очередь, под влиянием технологий. В споре между электронным и традиционным ретейлом побеждают технологии.

Если обратиться к мировому опыту, на сегодня в США электронная торговля в общем объеме розничной торговли составляет $305 млрд (6,44%), в Австралии – $8 млрд (9,8%), в Китае – $207 млрд (8,4%), в России — $4,7 млрд (4%).

Определенный прогресс в электронной торговле есть и в Казахстане. Но, даже по сравнению с Россией наши результаты пока выглядят очень скромно. Тем не менее, если 3-4 года назад большинством казахстанцев, возможность приобретения товаров через интернет рассматривалась как диковинное и рискованное предприятие, то сегодня покупки в интернет-магазинах совершают всё больше и больше соотечественников.

В 2013 объем розничной торговли через интернет составил 28 млрд тенге; в 2014 — 41,3 млрд тенге, в 2015 — 50,9 млрд тенге, а в 2020 объем розничной торговли через интернет составил 78,5 млрд тенге.

У нас сектор пока недостаточно развит, но это не отменяет того несомненного факта, что будущее за ним.

Низкая доля электронной торговли от общего объема розничной торговли в Казахстане является результатом нескольких факторов. Среди них: отсутствие общедоступных обучающих программ для предпринимателей, слабо развития логистическая инфраструктура, в частности в отдаленных посёлках, относительно высокие банковские комиссии за онлайн транзакцию, риск нарушения прав потребителей, то есть банальное мошенничество и многое другое.

Решение вышеуказанных проблем мы видим в разработке и утверждении концепции развития электронной торговли, который придаст толчок развитию электронной торговли в Казахстане.

Одна из проблем в сфере торговли – это слабое развитие биржевой отрасли. Об этом говорится уже давно, но особого прогресса пока не видно. Как вы это прокомментируете?

— В настоящее время пройден первый и основной этап развития биржевой торговли в Казахстане. Сформирована биржевая инфраструктура, аккредитованы ее участники, определено базовое биржевое законодательство, установлены требования к участникам биржевой торговли.

Следующий этап должен включать:

— усиление функций регулятора,

— определение четкого надзорного механизма,

— формирование национальных товарных биржевых индикаторов,

— развитие логистики по поставке биржевых товаров,

— поэтапный переход к специализации товарных бирж,

— развитие рынка срочных контрактов,

— привлечение международных инвесторов, брокеров иностранных товарных бирж и их клиентов,

— создание единой расчетно-клиринговой системы,

— рассмотрение возможности перехода биржевого рынка к саморегулированию.

По данному направлению ведется активная работа в рамках рабочей группы при МНЭ РК, в которой участвуют представители всех действующих товарных бирж Казахстан.

В диалоге товарных бирж с уполномоченным органом достигнуто общее понимание того, что назрела необходимость разработки комплексного плана развития биржевой торговли, расширения перечня биржевых товаров, а также усиления государственного регулирования товарного биржевого рынка.

«Атамекен» совместно с руководителями и представителями товарных бирж выработала предложения по трем основным моментам:

— разработан проект концепции развития товарного биржевого рынка;

— разработана сравнительная таблица с поправками в действующее законодательство РК по вопросам регулирования биржевой торговли;

— разработан проект перечня стандартизированных биржевых товаров.

Эти предложения вырабатывались и обсуждались на различных площадках госорганов. Основные подходы одобрены комитетом торговли палаты и официально направлены в уполномоченный орган.

Существует категория, как «социально значимые продовольственные товары» (СЗПТ). Предполагается, что государство может регулировать цены на эти товары. Но насколько это реально и каков эффект от этого регулирования?

— На сегодняшний день отсутствует единый механизм ценообразования продовольственных товаров, точнее социально значимых, перечень которых определен постановлением правительства. В цепочке добавленных стоимостей имеется более десятка звеньев, некоторые из которых не выполняют никаких функциональных задач, кроме посредничества.

Действующий механизм регулирования цен на эти товары на практике за 6 лет с момента его введения оказался нежизнеспособным, предельно допустимые цены ни разу не были установлены.

Учитывая сложившуюся ситуацию, сельхозтоваропроизводителями был инициирован вопрос изменения подходов к регулированию цен на СЗПТ.

В рамках рабочей группы с участием профильных министерств, Нацпалаты, а также руководителей торговых предприятий, торговых сетей и товаропроизводителей, были разработаны два варианта механизма регулирования цен. Ключевым новшеством первого варианта стало законодательное закрепление оптимальной торговой надбавки на СЗПТ как в розничном, так и в оптовом звене.

Однако данный механизм не нашел дальнейшего применения ввиду сложности его администрирования и предполагаемых существенных бюджетных затрат.

Второй вариант механизма контроля ценообразования основан на совершенствовании действующей методики установления пороговых и предельно допустимых розничных цен.

Как и первый вариант, данный механизм был одобрен членами рабочей группы, в том числе торговыми сетями и товаропроизводителями. При этом госорганы и субъекты рынка сошлись во мнении сократить и конкретизировать перечень СЗПТ с 33 до 19 наименований продуктов.

Однако «Атамекен» поднимает несколько вопросов: применимости данного механизма ко всем участникам торговой деятельности в равной степени, усиления ответственности торговых предприятий за ограничение доступа товаров на их полки, регулирования цен на СЗПТ без регулирования цен и тарифов на основные составляющие ценообразования (ГСМ, воду, электро- и теплоэнергию, тарифы на перевозки и прочие).

Таким образом, общее мнение представителей торговых сетей и других торговых предприятий заключается в том, чтобы госорганы выстраивали сбалансированную контрольную политику, учитывая интересы субъектов торговли.

«Атамекен» уже неоднократно поднимал вопрос о необходимости создания Оптово-распределительных центров (ОРЦ). В чем суть идеи, и чего удалось добились за это время?

— Оптовое звено в цепочке движения товаров играет очень важную роль. К сожалению, сейчас оно представляет неорганизованную группу из множества посредников, к которым относятся самостоятельные компании по перевозке, хранению, фасовке, упаковке, а также множество перекупщиков.

Все эти посредники способствуют удорожанию конечной цены товаров, а также высокой доле утери продукции (до 70%).

В этой связи, НПП выступило с предложением о создании сети ОРЦ, целью которых является упорядочение оптового звена, что приведет к снижению потерь продукции и уменьшению ее конечной цены. Как результат, улучшиться обеспечение населения качественной и дешевой сельхозпродукцией.

ОРЦ — это централизация услуг по приему, хранению, упаковке, фасовке, предпродажной подготовке и транспортировке продукции, которые сегодня оказываются множеством мелких участников рынка.

Другими словами, между товаропроизводителем и конечным реализатором будет всего одно звено, что значительно снизит добавленную стоимость и будет способствовать продвижению отечественной продукции.

По мере реализации ОРЦ во всех регионах, появится возможность решения проблем ценообразования путем установления фиксированных торговых надбавок на всех этапах в цепочке движения продукции.

В Казахстане пока не прослеживается системного подхода к формированию отечественной сети ОРЦ: развитие таких рынков происходит во многом хаотично. У нас отсутствуют механизмы государственного регулирования деятельности ОРЦ. Нам нужен новый подход, чтобы кардинально изменить систему функционирования существующих рынков. В Казахстане необходимо создать совершенно новую национальную единую товаропроводящую систему с участием государства. Это именно то направление, в котором мы должны двигаться в плане продвижения внутреннего сбыта продукции АПК.

В целом, нам нужно формирование уже по всему Казахстану эффективной сети ОРЦ для распределения продукции между регионами и экспортом на внешние рынки сбыта, с интеграцией в аналогичные сети соседних государств.

Нацпалатой начата работа в данном направлении. Привлечены такие ведущие торговые сети страны, как Magnum, Metro, а также крупные торговые рынки – Алай, BigШанхай. Прорабатываются механизмы и роль их участия в данном проекте.

Казахстан: Преимущества торговли зерном на бирже

Уже тогда оформились их отличительные черты, которые присущи современным биржам: регулярность возобновления торга, приуроченность торговли к определенному месту, подчиненность заранее установленным правилам торга.

Предшественниками современной биржи явились рынки и ярмарки.

Благодаря своим преимуществам, по сравнению с обычными способами заключения сделок, биржи притягивали к себе товарные и денежные массы, становясь международными центрами торговли. Первой международной биржей, соответствовавшей новому уровню развития производительных сил, считается биржа в Антверпене, основанная в 1531 г. Она уже имела собственное помещение, над входом в которое была выведена надпись на латыни: «In usum negotiatorum cujuseungue nationis ac Linguae», что означало: «Для торговых людей всех народов и языков».

В России первая официальная биржа была открыта в Петербурге в 1703 г., однако большого значения она не приобрела, как и многие из нововведений, вводимых Петром I насильно: купцы просто игнорировали ее. В результате в 1723 году государю пришлось «приневолить» купцов к посещению этого учреждения. Таким образом, инициатива создания биржи в России принадлежала не купцам, а государству. Создание же Московской биржи связано с декретом Екатерины II «Об утверждении плана построения Гостиного двора с биржей при нем», подписанного императрицей в 1789 году. Однако практическая деятельность Московской биржи, которая была расположена на Ильинке, началась лишь после войны 1812 года. К 1914 году уже действовало 115 бирж, но в начале первой мировой войны официально биржи были закрыты.

В настоящее время российские биржи уже оказывают довольно значительное влияние на внутреннее экономическое положение в стране, хотя до признания их международного статуса еще далеко. Что же касается опыта внедрения товарных бирж в Казахстане, то, несмотря на большое количество достоинств, данный вид торгов у нас, к сожалению, не развит.

АО «Евразийская торговая система» (ЕТС) была создана в 2008 году при участии АО «Региональный финансовый центр города Алматы» и ОАО «Фондовая биржа РТС». Основными акционерами торговой площадки выступили Российская торговая система (РТС) (60% акций) и АО РФЦА (40% акций). Товарная биржа ориентирована на проведение спотовых и срочных торгов биржевыми товарами. Участники торгов ЕТС — конечные потребители продукции, товарные и фондовые брокеры из числа участников рынка России и Казахстана. Отметим, что 30 марта состоялись первые торги пшеницы на площадке в режиме «он-лайн». Предметом торговли являются пшеница 3, 4, 5 классов, ячмень, рожь, семена подсолнечника.

Современная биржа имеет довольно сложную структуру и аппарат управления, но достаточно простую схему торгов.
Схема торгов на АО «Товарная биржа ЕТС»

На бирже возможно использование режимов торговли Т+0 и режим классической биржевой торговли. В нашем случае ЕТС — это полноценная электронная биржа, соответствующая мировым стандартам биржевой торговли.

Что из себя представляет современная биржа? В настоящее время большинство бирж представляют собой бесприбыльные корпорации, ассоциации частных лиц, не преследующих цели получения прибыли непосредственно от организации биржевой торговли. Дело в том, что большую часть получаемой прибыли они тратят на повышение уровня услуг, предоставляемых участникам торгов.

Главной целью существования товарных бирж является организация и проведение торгов, а также — обеспечение всей необходимой для этого инфраструктуры. Как уже было отмечено, большую (почти всю) часть своей прибыли они тратят на повышение качества предоставляемых участникам торговли услуг (разнообразные консультационные, издательские, страховые и другие услуги), а потому освобождены от корпоративного налога и, кроме того, не выплачивают дивидендов акционерам. Тем не менее, существование их оправдано теми возможностями, которые биржи предоставляют своим участникам для получения прибылей. Биржи — самоокупаемые предприятия, получающие средства за счет налогов на сделки, вступительной платы новых членов, ежегодной платы за торговые места и т.д.

Биржи классифицируют по признакам и видам:

Виды биржевого товара

Роль государства в организации биржи

Правовое положение (статус биржи)

товарищества с ограниченной ответственностью

частное (индивидуальное предприятие)

Форма участия посетителей в биржевых торгах

чисто (“идеально”) открытые биржи

Номенклатура товаров, являющихся объектом биржевого торга

универсальные (общего типа)

Место и роль в биржевой торговле

Преобладающий вид биржевых сделок

биржи реального товара

Ежегодно за пределы северного региона Казахстана вывозятся миллионы тонн зерна. Анализ ситуации показывает, что производители и потребители не владеют полной и достоверной информацией о ситуации на рынке и, как следствие, несут высокие затраты, связанные с заключением трансакций. Из-за того, что схема работы рынка зерна недоработана, товаропроизводители реали­зуют его различным коммерческим организациям. В результате этого доля посредников в реальной закупочной цене на пшеницу мягкую третьего класса составляет существенную сумму.

Выгодно ли торговать на бирже? Если да, то кому и почему так низка доля торгов? Так, в России, где биржевая торговля более организованна, через биржу реализуется в лучшем случае до 4% зерновых.

Ответ на вопрос неоднозначен. Да, торговля на бирже имеет множество существенных достоинств.

Во-первых, по классике, система электронной торговли должна решить следующие задачи:

— создать условия для свободного информационного обмена и взаи­модействия;
— формировать информационные банки о товаропроизводителях и по­требителях;
— включить в хозяйственный и коммерческий оборот научно-технический и предпринимательский потенциал и ресурсы всех уча­стников, а также получаемые на их основе качественно новые продукты и услуги;
— свести к минимуму затраты при реализации про­дуктов и услуг на рынке;
— провести мониторинг состояния рынков;
— вести исследования по изучению и улучшению функциониро­вания сети электронной торговли;
— уменьшить риск при заключении сделок (контрактов) и совер­шении коммерческих операций;
— создать условия для формирования цивилизованной рыночной среды.

Электронная торговля на ЕТС позволяет:

а) фактическим участникам:
— получать и анализировать достоверно представленную инфор­мацию об участниках;
— самостоятельно выбирать лучший вариант сделки;
— вести поиск друг друга и заключать сделки в электронном виде;
б) функциональным участникам:
— выставлять на торговую площадку свои услуги;
— получать достоверную информацию по готовящимся сделкам;
— гарантированно получать оплату за свои услуги;
— оперативно и в установленном порядке получать необходимые данные для организации своей работы.

Каковы же экономические интересы участников электронных сделок на ЕТС? Видимую выгоду представим в виде таблицы.

Содержание экономических интересов

1. Затраты при продаже сводятся к изучению ценовой ситуации на рынке, поиску подходящего покупателя, организации сделки.
2. Безопасность сделки.
3. Сокращение издержек, связанных с поиском информации о конъюнктуре рынка.

1. Стабильные поставки.
2. Достоверная информация о конъюнктуре рынка зерна.
3. Возможность самостоятельно выбирать оптимальный вариант.
4. Оформление сделки берет на себя специализированная структура.
5. Возможность использования электронных платежей

Возможность работать с постоянными клиентами с достаточ­ными оборотными средствами

Оказание услуг клиентам: анализ зерна по качеству, приемка зерна, подработка, хра­нение, погрузка в вагон.

Перевозчи­ки и экспедиторы

Интерес по перевозке и экспедированию грузов

Получение дохода от предоставления участникам торгов страховых услуг по защите от случайных рисков

Как видим, от биржевой торговли зерном на ЕТС выигрывают и продавцы с покупателями, и банки, страховые компании, элеваторы с экспедиторами. Выигрыш заключается в экономии трансакционных издержек, которую не могут предоставить другие формы оптовой торговли.

Если работать на бирже с использованием фьючерсных контрактов, то дополнительно к преимуществам добавятся:

1.Снижение потерь от изменений цен на зерно;
2. Возможность долгосрочного прекращения обязательств по контракту;
3.Наличие гарантий исполнения обязательств.

При работе на электронном товарном рынке отпадет необходимость в почтовых расходах, а также в расходах на телеграф и связь всех отделов компании. Это будет возможно благодаря тому, что всю юридически значимую переписку можно будет вести посредством сети Интернет.

При работе на электронном товарном рынке сократится число личных встреч с контрагентами. Это значит, что снизятся транспортные расходы и затраты на командировки.

Одно из немаловажных достоинств торговли на электронной бирже заключается в возможности проведения торговых операций в любое время суток. У брокеров появляется возможность торговать в те часы, когда обычная биржа закрыта, т.е. это потенциальная дополнительная прибыль для брокерских компаний. Во-вторых, брокеры получают максимальный доступ на рынки. Для брокера очень выгодно то, что ему необязательно все время лично присутствовать на торгах в биржевом «кольце», а можно находиться практически в любой точке земного шара. Дополнительное преимущество электронной биржи — это, как правило, более низкие операционные издержки. По мнению крупных брокеров, участвующих в электронной торговле, электронная система имеет такое немаловажное для них преимущество как конфиденциальность.

Но почему же при таких явных достоинствах торговля на бирже не получила распространения?

Во-первых, чтобы биржевые торги начали эффективно работать, необходимо законодательно закрепить регламент оборота складских свидетельств. Кроме того, большинство производителей пока не готово работать в Интернете.

Во-вторых, продавцы не хотят «светиться». Ведь с появлением «цивилизованной торговли» через электронную биржу минимизируется «теневая» составляющая зернового рынка. То есть биржа делает зерновой рынок более прозрачным.

В-третьих, как считают многие субъекты рынка, существует риск быть «кинутым» — что, в общем, «смертельно» для агробизнеса.
Поэтому, несмотря на очевидные плюсы, по мнению представителей бизнеса, пока говорить о зерновых биржах можно только в сослагательном наклонении. Сейчас зерновая торговля построена по принципу business to business, поэтому ни продавец, ни покупатель не хотят включать в свою цепочку еще и биржу. К тому же, при росте цен на зерновые, при имеющемся дефиците на него, о торговле на бирже не может быть и речи.

Анализ функционирования рыночных систем Казахстана показывает, что на биржах не до конца отрегулирован эффективный механизм рыночного ценового регулирования, кредитования и страхования ценовых рисков. Отсутствует оперативная и точная информация о конъюнктуре зернового рынка, особенно у сельхозтоваропроизводителей. Что каса­ется функционирования существующих электронных бирж, то анализ показал, что по сути дела они играют роль доски объявлений.

Эксперты считают, что сельскохозяйственных производителей заманить на биржи можно только с помощью «нормальной» экономики. Если они увидят, что биржа реально работает и зерно торгуется успешно, то себя ждать долго не заставят. А для этого электронная биржа должна отвечать следующим требованиям:

— доступность и удобство — для достижения критической массы участников, необходимой для эффективной работы электронной биржи, нужно обеспечить всем участникам равный и простой доступ к информации и услугам. К подобным требованиям, в частности, относятся интуитивно понятный web-интерфейс с легкой навигацией по сайту, простой процесс регистрации пользователей.

— масштабируемая, надежная платформа — добавление новых участников или приложений не должно влиять на функционирование системы в целом, технологическая платформа биржи должна быть масштабируемой.

— гибкая стратегия управления каталогами — успех электронной биржи тесно связан с качеством организации процесса управления каталогами: добавление новой информации, изменение старой, поиск в каталоге.

— интеграция — электронная биржа должна поддерживать все аспекты электронной коммерции — от выполнения транзакций до поддержки сети поставок и делового сотрудничества между компаниями. Это позволяет упростить документооборот и делопроизводство, что увеличивает выгоды участников, а, следовательно, и торговой площадки.

— обеспечение безопасности — создатели электронной биржи должны быть уверены в должной безопасности проведения платежей и передачи ценной информации.
— администрирование — нередко в работе web-сайта используется несколько приложений, разработанных в различных средах. При этом обычно руководство пользователя и контроль доступа встроены в каждое из них отдельно. Такой подход еще может работать при использовании одного или двух приложений, но когда их число измеряется десятками, функции администрирования выходят на первый план.
— дополнительные услуги — в частности, аукционы, финансовые услуги, организация логистики и прочие.

Газета «КазахЗерно.kz» №38 (66)
Александр Быков

с автором можно связаться по адресу:
[email protected]

90% трейдеров в Казахстане банкротят своих клиентов — эксперт

В Алматы завершился беспрецедентный судебный процесс по иску клиентки к трейдеру — суд обязал биржевого маклера вернуть потерянные на сделках деньги.

Были деньги, да сплыли

Известная казахстанская журналистка Динара Шумаева полтора года назад решила заработать на бирже. И доверила на 6 месяцев свой счет управляющему Михаилу Цою.

По итогам доверительного управления Динара потеряла 27 тысяч долларов

Хотя подписанное между сторонами соглашение предусматривало, что падение не может быть больше, чем 12 тысяч долларов.

Динара пошла в суд. За четыре месяца тяжбы ее счет опустел с 4 до 1,5 тысяч. Так сработали на «пользу» клиентке ранее заключенные трейдером сделки, которые он не удосужился закрыть в момент расторжения соглашения о сотрудничестве.

Михаил Цой в суде утверждал, что в момент, когда он отошел от дел Динары, на счете было 36 тысяч долларов. И что никакой материальной ответственности за потерю денег он по соглашению не нес. Что

клиентка сама вложилась в высокорисковую «игру». Однако выписки по счету показывают обратное. Ведь играл от ее имени он сам

Вот что по поводу баланса на счете сказал специалист по биржевым торгам Петр Пушкарев, вызванный в суд для пояснений:

— Демонстрация ответчиком (Михаилом Цоем. — ред.) графы «Баланс» вместо фактического положения дел на счете является хорошо известным в финансовом мире приемом. К нему время от времени прибегают трейдеры, не желая «пугать» инвестора полученными по счету убытками.

Ауэзовский районный суд отказал Динаре в иске, приравняв биржевые торги к азартным играм. Следовательно, и потери в такой категории увлечений не подлежат судебной защите.

Деньги вернуть все же придется

12 ноября апелляционная коллегия Алматинского городского суда изменила решение первой инстанции и удовлетворила иск Шумаевой частично. Михаил Цой обязан возместить своей бывшей клиентке 5 млн 269 тысяч тенге и судебные расходы.

Мы опросили по этому беспрецедентному делу двух независимых финансовых аналитиков. Они рассказали о последствиях беспорядочных связей с трейдерами.

— Финансово грамотный человек никому не доверит свои деньги. Так же как

не бывает трейдеров, которые могут обогнать рынок,

— говорит финансовый тренер Оркен Динасылов.

— Если все же доверил, как не попасть на удочку мошенников и обезопасить свои деньги? Как заработать на бирже?

это неверные формулировки. Фондовый рынок не генерирует доход. Генерирует доход бизнес,

чьи бумаги продаются на фондовом рынке. Фондовый рынок — это только площадка. Это как на базаре есть два типа людей. Первые вырастили скот и продали его, то есть сами создали добавленную стоимость и получили свои деньги. Другие — спекулянты, подешевле купили оптом и подороже продали в розницу.

На фондовом рынке не бывает оптовых цен. А угадать развитие событий невозможно, хрустального шара ни у кого нет

Любой трейдер — это человек, что-то обещающий клиенту на основании ситуации прошлых лет. К сожалению, большого опыта у наших трейдеров нет. Мастерство и везение — разные вещи. Только мастер может повторить свой результат. На фондовом рынке мастерства нет в принципе. Предугадать, куда пойдут валюты, никто не может. Слишком многие факторы, на которые мы не можем влиять, двигают рынки в разные стороны.

Неправильное представление об инвестициях и отсутствие финансового образования — причина потерь на бирже

Получать прибыль нужно не от спекулятивной торговли на рынке, а от инвестирования в акции, облигации. У любого трейдера, активного управляющего, банка, страховой компании есть с клиентами конфликт интересов. Чем больше заработает клиент, тем меньше заработает трейдер. И наоборот.

— То есть как это?

— Трейдер зарабатывает на транзакциях. Чем больше транзакций «купил-продал» провел, тем больше получил комиссию. А каким будет конечный результат, ему без разницы.

Форекс и Форекс-кухня — не одно и то же

— Он от прибыли вообще-то по соглашению имеет свои проценты.

— Если он в течение года миллион транзакций проведет с получением комиссионных, разве ему важны эти проценты? И своему неопытному доверителю он убедительно объяснит, почему он это сделал.

Есть большая разница между биржей и Форекс-кухней, куда чаще всего и попадают клиенты с небольшими суммами

На реальную биржу без 5-10 млн долларов никто не допустит.

Финансовый консультант Ерлан Ибрагим вообще никому не советует подходить к бирже даже на пушечный выстрел.

— Ни на каких условиях. 90% компаний, которые говорят, что на работают на Форексе, не имеют к нему никакого отношения. В основном это всегда мошеннические схемы, когда они предоставляют людям возможность якобы играть на условно постановочных приставках и периодически показывают какой-то положительный результат, чтобы это было похоже на выгодную сделку.

Но в итоге людей сливают, потом говорят им: «Сами виноваты». А теперь у них еще появилась лазейка в виде статьи в законе, что биржевые торги можно приравнять к азартным играм.

Форекс — это торговая площадка, и чтобы там реально торговать, нужно иметь активы на сотни миллионов долларов. Там все серьезно

Даже у многих казахстанских банков нет счетов на Форексе.

— Трейдеры сейчас заманивают простых клиентов агрессивной рекламой, даже обзванивают по случайным номерам.

— Раньше истории, подобные Динариной, выглядели как в рассказах О’Генри — никто не хочет выглядеть дураком в глазах знакомых. Поэтому мало кто шел в суд.

Многие остаются без денег по своей вине, ведь договор заключали добровольно. В России огромное количество таких случаев, только с гораздо большим размахом.

Потенциальных клиентов обрабатывают любыми путями. Даже я, имея финансовое образование, вполне мог бы поверить их рассказам о сказочных доходах. Поэтому, повторюсь, на расстояние пушечного выстрела нельзя подходить к биржевым играм.