Биржевая торговля фз

Рейтинг лучших брокеров для торговли акциями за 2021 год:
  • FinMax (Форекс)
    FinMax (Форекс)

    Лучший брокер Форекса! Удобная платформа и высокая прибыль до 40% в месяц!

  • BINARIUM
    ☆☆☆☆☆
    ★★★★★
    BINARIUM

    Лучший брокер по бинарным опционам. Огромный раздел по обучению.

В этой статье раскрыты следующие темы:

Биржевые торги: антимонопольные правила (Леоненкова Е.)

Дата размещения статьи: 27.12.2020

Реализация товара на биржевых торгах служит эффективным способом заключения договора и способствует развитию товарных рынков и конкуренции на них. Государство поддерживает развитие биржевой торговли товарами. Так, согласно Энергетической стратегии России на период до 2030 г. одной из задач является создание и развитие отечественных систем биржевой торговли всеми видами топливно-энергетических ресурсов. В связи с этим важно совершенствовать антимонопольное законодательство в части определения четких границ применения статей Федерального закона от 26 июля 2006 г. N 135-ФЗ «О защите конкуренции» (далее — Закон о защите конкуренции) к биржевым торгам товарами на соответствующем товарном рынке.
Продажа товаров через биржевые торги — механизм, который призван устранить все возможные барьеры между производителями и покупателями. Однако, как показывает практика, последние не всегда считают приобретение товаров посредством биржи выгодным для себя.
В частности, по одному из дел покупатели указали, что приобретать нефтепродукты напрямую с биржи для них еще менее выгодно, поскольку цена реализации за 1 т на бирже выше, чем цена, по которой отпускает бензин марок Аи-92, Аи-95 дочернее общество компании-производителя по «прямым» договорам .
———————————
См.: Постановление 5 ААС от 16 февраля 2020 г. N 05АП-11246/2015 по делу N А51-10421/2015.

Возможно, одной из причин малопривлекательности покупки товара посредством биржевой торговли являются антиконкурентные соглашения или согласованные действия отдельных участников торгов, которые создают определенные препятствия для иных хозяйствующих субъектов, а также приводят или могут привести к негативным последствиям для конкуренции.

Торги и торги на бирже: в чем различие?

В Законе о защите конкуренции применительно к торгам используются два понятия: «торги» и «торги на бирже» (биржевые торги).
Так, согласно ч. 5 ст. 6 Закона цена товара не признается монопольно высокой, если она установлена на бирже при соблюдении определенных этой статьей условий. Соответственно, действие указанной нормы не распространяется на цены, сформированные по результатам торгов, проводимых, например, в форме конкурсов и аукционов.
Иные статьи Закона, напротив, не конкретизируют понятия «торги». Так, из ст. 17 и в целом гл. 4, которыми определяются антимонопольные требования к торгам и процедуре обжалования, прямо не следует, что их действие ограничивается исключительно торгами в форме конкурсов и аукционов.
Наоборот, ранее антимонопольный орган применял эту статью и при рассмотрении дел о нарушениях, допускаемых на товарных биржах. В частности, до принятия Федерального закона от 21 ноября 2011 г. N 325-ФЗ «Об организованных торгах» (далее — Закон об организованных торгах) и введения единого, независимо от направления биржевой деятельности, понятия биржи как организатора торговли ФАС России рассмотрела дело о нарушении антимонопольного законодательства в отношении ЗАО «СПбМТСБ» и НП «МБНК», оказывающих услуги по организации биржевой торговли нефтепродуктами. Первая из названных компаний была признана нарушившей п. п. 2 и 3 ч. 1 ст. 17 Закона о защите конкуренции .
———————————
URL: http://solutions.fas.gov.ru/documents/1-17-110-11.

Необходимо отметить, что в настоящее время биржа — это организатор торговли, имеющий лицензию биржи. В силу п. 6 ст. 4 Закона о защите конкуренции организатор торговли относится к финансовым организациям, в то время как одним из субъектов правонарушения по ст. 17 Закона является организатор торгов . С учетом этого на наш взгляд, применение данной статьи к организатору торговли неправомерно.
———————————
См.: п. 1 ст. 9 Закона об организованных торгах.

Не раскрыто понятие «торги» и в п. 2 ч. 1 ст. 11 Закона о защите конкуренции, запрещающем соглашения (картели) между хозяйствующими субъектами-конкурентами, которые приводят или могут привести к повышению, снижению или поддержанию цен на торгах, и в п. 2 ч. 1 ст. 11.1, запрещающем согласованные действия хозяйствующих субъектов-конкурентов, если они приводят или могут привести к указанным выше последствиям.
Таким образом, запреты, предусмотренные двумя этими нормами, могут распространяться как на правонарушения, совершенные на торгах, проводимых в форме конкурса или аукциона, так и на нарушения, допущенные хозяйствующими субъектами при приобретении (реализации) товара на биржевых торгах.
Установленные ст. ст. 11, 11.1 Закона о защите конкуренции запреты иных соглашений, согласованных действий также могут быть применены к противоправным действиям хозяйствующих субъектов и на торгах, и при заключении сделок на бирже.
———————————
Например, запрет на «вертикальные» соглашения, за исключением таких, которые признаются допустимыми в соответствии со ст. 12 Закона о защите конкуренции, или запрет иных соглашений, которые приводят или могут привести к ограничению конкуренции.

Учитывая эти положения и специфику рассмотрения антимонопольным органом дел, связанных с заключением хозяйствующими субъектами антиконкурентных соглашений, картели и иные запрещенные соглашения, а равно согласованные действия можно разделить на две группы:
— соглашения (согласованные действия) на товарных рынках;
— соглашения (согласованные действия) на торгах.
Действующее антимонопольное законодательство не дает четкого ответа на вопрос: недопустимые соглашения (согласованные действия) хозяйствующих субъектов при совершении сделок на биржевых торгах должны рассматриваться как противоправные действия на соответствующих товарных рынках или квалифицироваться исключительно как соглашения (согласованные действия) на торгах?
Разграничение понятий «торги» и «биржевые торги» представляется существенным, поскольку согласно п. 1.4 Порядка проведения анализа состояния конкуренции на товарном рынке антимонопольный орган не обязан проводить анализ состояния конкуренции, если правонарушение совершено на торгах, а не на товарном рынке.
———————————
Утв. Приказом ФАС России от 28 апреля 2010 г. N 220 (далее — Приказ N 220).

Дефиниции торгов, организатора торгов, основные положения об их проведении и заключении договоров на торгах приведены в ст. ст. 447 — 449.1 ГК РФ. При этом в ч. 6 ст. 448 Кодекса указано, что к организованным торгам правила, предусмотренные ст. ст. 448 — 449, не применяются, если иное не установлено законом.
Закон об организованных торгах в соответствии с его ч. 1 ст. 1 регулирует отношения, возникающие на организованных торгах на товарном и (или) финансовом рынках.
Организованные торги проводятся на регулярной основе по установленным правилам, предусматривающим порядок допуска лиц к участию в торгах для заключения договоров купли-продажи товаров, ценных бумаг, иностранной валюты, договоров репо и договоров, являющихся производными финансовыми инструментами .
———————————
См.: п. 7 ч. 1 ст. 2 Закона об организованных торгах.

Лучшие брокеры без обмана
  • FinMax (Форекс)
    FinMax (Форекс)

    Огромный выбор торговых инструментов! Заработает каждый!

  • BINARIUM
    ☆☆☆☆☆
    ★★★★★
    BINARIUM

    Лучший брокер по бинарным опционам. Огромный раздел по обучению.

Биржевые торги — это организованные торги, проводимые биржей . Их отличие от конкурсов и аукционов заключается в том, что они проводятся регулярно, на постоянной основе, по установленным правилам и их предметом служат договоры купли-продажи и договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами.
———————————
См.: п. 1 ч. 1 ст. 2 Закона об организованных торгах.

По мнению Э.С. Петросяна, существенное различие между торгами и биржевыми торгами состоит также в том, что приглашение на торги (закрытые и открытые) — это приглашение делать оферту, а заявка трейдера представляет собой саму оферту. В приглашении указывается лишь одно существенное условие — предмет договора, а цена и другие условия формируются непосредственно на торгах (конкурсе или аукционе) .
———————————
См.: Петросян Э.С. Оферта и акцепт на рынке срочных сделок // Право и экономика. 2004. N 9.

Цены, складывающиеся на биржевых торгах, служат ориентиром для участников товарного рынка в процессе формирования цен как в биржевом, так и во внебиржевом сегменте. Согласно ст. 13 Закона об организованных торгах организатор торговли обязан в случаях, установленных нормативными актами Банка России, рассчитывать цены, индексы и иные показатели, основанные на информации о договорах, заключенных на организованных торгах, и (или) иной информации. В частности, индекс цен нефтепродуктов ЗАО «СПбМТСБ» рассчитывается как средневзвешенная цена сделок с биржевыми инструментами, при расчете цены сделок приводятся к станции Владимир Горьковской железной дороги с помощью транспортных тарифов и специальных коэффициентов приведения.
В свою очередь, целями регулирования Федерального закона от 18 июля 2011 г. N 223-ФЗ «О закупках товаров, работ, услуг отдельными видами юридических лиц» (далее — Закон N 223-ФЗ) являются в том числе создание условий для своевременного и полного удовлетворения потребностей заказчиков в товарах, работах, услугах с необходимыми показателями цены, качества, эффективное использование денежных средств, расширение возможностей участия юридических и физических лиц в закупке товаров, работ, услуг для нужд заказчиков и стимулирование такого участия, развитие добросовестной конкуренции .
———————————
См.: ч. 1 ст. 1 Закона N 223-ФЗ.

Законом N 223-ФЗ также предусмотрено, что он не регулирует отношений, связанных с приобретением заказчиком биржевых товаров на товарной бирже в соответствии с законодательством о товарных биржах и биржевой торговле .
———————————
См.: п. 2 ч. 4 ст. 1 Закона N 223-ФЗ.

В Федеральном законе от 5 апреля 2013 г. N 44-ФЗ «О контрактной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд» (далее — Закон N 44-ФЗ) вообще используется не термин «торги», а понятие «конкурентные способы определения поставщиков». Контрактная система в сфере закупок основывается, в частности, на принципе обеспечения конкуренции — создании равных условий для участников закупок .
———————————
См.: ч. 1 ст. 8 Закона N 44-ФЗ.

По мнению Е.Ю. Борзило, цель проведения торгов — выбрать лучшего контрагента (поставщика, покупателя) по результатам конкуренции между ними .
———————————
См.: Борзило Е.Ю. Антимонопольные риски предпринимательской деятельности: Науч.-практич. руководство. М., 2014.

Из анализа целей и принципов Законов N 223-ФЗ и N 44-ФЗ следует, что применительно к антимонопольному регулированию важное отличие торгов, проводимых, например, в форме аукционов и конкурсов, от биржевых торгов товаром заключается в том, что первые предполагают прежде всего соперничество (конкуренцию) между участниками торгов за их предмет, основным принципом при их проведении является принцип «справедливого» распределения товара, устранение дискриминации среди участников, создание для них равных условий именно при проведении конкурса или аукциона.

Конкуренция высокого уровня

В этой связи необходимо разделять понятия «конкуренция между участниками торгов (конкурсов и аукционов)» и «конкуренция на товарном рынке».
Законом конкуренция определяется как соперничество хозяйствующих субъектов, при котором самостоятельными действиями каждого из них исключается или ограничивается возможность в одностороннем порядке воздействовать на общие условия обращения товаров на соответствующем товарном рынке.
Другими словами, для непосредственного влияния на товарный рынок недостаточно только соперничества хозяйствующих субъектов между собой за предмет торгов. Необходимо, чтобы такое соперничество воздействовало на общие условия обращения товаров на соответствующем товарном рынке.
Заключение единичной сделки по результатам торгов не может в одностороннем порядке влиять на обращение товара на рынке, определять общие условия обращения товаров. В этом состоит отличие от биржевых торгов, по результатам которых определяются индексы цен, служащие ориентиром для соответствующего товарного рынка. Кроме того, цена сделки, которая была заключена по результатам биржевых торгов, проведенных в соответствии с законодательством РФ или зарубежного государства, признается рыночной для целей налогообложения .
———————————
См.: п. 9 ст. 105.3 НК РФ.

Как верно отмечает И.В. Башлаков-Николаев, конкуренция между участниками торгов и между претендентами на получение ограниченного ресурса является конкуренцией за совершение сделки, закрепляющей обладание либо предметом торгов, либо ограниченным ресурсом . В связи с этим применительно к функционированию товарного рынка автор предлагает рассматривать конкуренцию на торгах как конкуренцию первого уровня, поскольку функционирование рынка характеризуется совокупностью совершаемых сделок по купле-продаже товара, относящегося к конкретному товарному рынку. А конкуренция на товарном рынке представляет собой конкуренцию более высокого уровня как по предмету соперничества, так и по совокупности сделок на рынке .
———————————
По всей видимости, здесь и далее И.В. Башлаков-Николаев указывает на торги в форме конкурсов и аукционов.
См.: Башлаков-Николаев И.В. О конкуренции между участниками торгов // Законы России: опыт, анализ, практика. 2015. N 4. С. 90 — 95.

По мнению И.В. Башлакова-Николаева, торги можно рассматривать как один из способов обеспечить равный и справедливый доступ по заранее оговоренным правилам к ограниченному ресурсу и в данном случае влияние на конкуренцию на товарном рынке оказывается опосредованно, через конкуренцию участников торгов .
———————————
Там же.

Биржевые торги товаром направлены на устранение барьеров между производителями и покупателями, на обеспечение разным группам покупателей равных возможностей приобрести товар на рыночных условиях. Поэтому в данном случае это конкуренция более высокого уровня, чем на торгах.
Биржевые торги представляют собой массовое заключение сделок с определенным товаром, а не заключение единичной сделки. Участники конкурируют между собой не столько за обладание товаром (предметом торгов), который, например автомобильный бензин, можно приобрести на товарном рынке не только посредством биржевой торговли, сколько за возможность заключить сделку на наиболее выгодных рыночных условиях.
Основанием для заключения договора по результатам биржевых торгов служит совпадение цен разнонаправленных заявок (на покупку и продажу), поданных участниками во время торговой сессии.
Таким образом, соперничество участников биржевых торгов напрямую влияет на конкуренцию на товарном рынке, на общие условия обращения товаров и должно рассматриваться как конкуренция на товарном рынке.
Согласно п. 4 ст. 4 Закона о защите конкуренции товарный рынок — сфера обращения товара.
Товар может обращаться на одной и той же территории на разных товарных рынках, которые в силу п. 3.3 Приказа N 220 следует анализировать обособленно. В частности, товар может обращаться на оптовых рынках, где он продается преимущественно для последующей перепродажи или профессионального использования, и на розничных рынках, где продается единичное количество товара преимущественно для личного использования.
Приказ N 220 не предполагает обособленного анализа товарного рынка в зависимости от способа заключения договора в целях введения товара в обращение. В силу ч. 2 ст. 16 Закона об организованных торгах к участию в организованных торгах товаром могут быть допущены индивидуальные предприниматели и юридические лица, созданные в соответствии с законодательством РФ. Условия и порядок включения участников торгов в указанный список, а также исключения из него устанавливаются организатором торговли.
Таким образом, нет существенных барьеров (административных или экономических) на участие в биржевых торгах для потенциальных продавцов или покупателей.
Реализация товара посредством биржевых торгов не может рассматриваться как самостоятельный товарный рынок исходя из определения этого понятия в п. 4 ст. 4 Закона о защите конкуренции, а представляет собой лишь особый способ введения товара в обращение на товарном рынке в определенных географических границах.

Административная ответственность

Административная ответственность за нарушение запретов, установленных ст. ст. 11 и 11.1 Закона о защите конкуренции, предусматривает дифференциацию в зависимости от того, где совершено нарушение антимонопольного законодательства: на товарном рынке или на торгах.
Так, административный штраф за заключение хозяйствующим субъектом недопустимого в соответствии с антимонопольным законодательством соглашения, а равно участие в нем или осуществление хозяйствующим субъектом недопустимых в соответствии с антимонопольным законодательством согласованных действий рассчитывается исходя из выручки нарушителя от реализации товара либо размера расходов на приобретение товара, на рынке которого совершено административное правонарушение.
Административный штраф за заключение недопустимого соглашения (участие в нем) на торгах, а также за недопустимые согласованные действия определяется от одной десятой до одной второй начальной стоимости предмета торгов. При определении размера штрафа, исчисляемого от начальной стоимости предмета торгов, проводимых для заключения договора (контракта), срок исполнения которого превышает один год, размер начальной стоимости предмета таких торгов определяется пропорционально его стоимости за один год.
Конкуренция участников биржевых торгов товарами непосредственно связана с функционированием товарного рынка и представляет собой соперничество на соответствующем рынке исходя из определений понятий в ст. 4 Закона о защите конкуренции. С учетом этого нарушения антимонопольного законодательства участниками биржевых торгов признаются совершенными на товарном рынке, а не на торгах и приводят или могут привести к ограничению конкуренции на рынке.
В связи с этим при рассмотрении дел, связанных с нарушением антимонопольного законодательства при заключении сделок на биржевых торгах, контролирующий орган должен проводить анализ состояния конкуренции.
Административный штраф за заключение недопустимых соглашений, а также за осуществление недопустимых согласованных действий при заключении договоров купли-продажи на биржевых торгах должен определяться исходя из выручки нарушителя от реализации товара либо размера расходов на приобретение товара, на рынке которого совершено административное правонарушение.

Биржевые торги играют существенную роль в развитии товарных рынков и конкуренции на них. Государство стремится расширять перечень товаров, которые будут в обязательном порядке торговаться на биржах, увеличивать объем реализации, создавать специализированные биржи на рынках, конкурентная среда на которых характеризуется существенными экономическими и административными барьерами, наличием вертикально интегрированных хозяйствующих субъектов.
С учетом этого необходимо на законодательном уровне четко определить антимонопольные правила для участников биржевых торгов с целью защиты не только конкуренции, но и прав хозяйствующих субъектов.

Закон о биржах (стр. 1 из 6)

Закон «О товарных биржах и биржевой торговле» направлен на урегулирование отношений по созданию и деятельности товарных бирж, биржевой торговли и обеспечение правовых гарантий для деятельности на товарных биржах.

Законодательство о товарных биржах и биржевой торговле

Отношения, связанные с деятельностью товарных бирж (их филиалов и других обособленных подразделений) и биржевой торговлей, регулируются Законом «О товарных биржах и биржевой торговле» и иными актами законодательства Российской Федерации, а также учредительными документами бирж, правилами биржевой торговли и другими внутренними документами бирж, принятыми в соответствии с законодательством.

Понятие товарной биржи

Под товарной биржей понимается организация с правами юридического лица, формирующая оптовый рынок путем организации и регулирования биржевой торговли, осуществляемой в форме гласных публичных торгов, проводимых в заранее определенном месте и в определенное время по установленным ею правилам.

Товарная биржа может иметь филиалы и другие обособленные подразделения, учреждаемые в соответствии с законодательством.

Сфера деятельности товарной биржи

Биржа вправе осуществлять деятельность, непосредственно связанную с организацией и регулированием биржевой торговли. Однако биржа не может осуществлять торговую, торгово-посредническую и иную деятельность, непосредственно не связанную с организацией биржевой торговли. Данное ограничение не распространяется на юридическое и физическое лицо, являющееся членом биржи. Биржа не вправе осуществлять вклады, приобретать доли (паи), акции предприятий, учреждений и организаций, если указанные предприятия, учреждения и организации не ставят целью осуществление деятельности, непосредственно связанную с организацией и регулированием биржевой торговли.

Биржевые союзы, ассоциации и другие объединения

Биржи могут создавать союзы, ассоциации и иные объединения для координации своей деятельности, защиты интересов своих членов и осуществления совместных программ, в том числе для организации совместных торгов. Но запрещается создание биржевых союзов, ассоциаций и других объединений, если их образование противоречит требованиям антимонопольного законодательства Российской Федерации и Закону «О товарных биржах и биржевой торговле», а также являются недействительными соглашения и действия бирж, имеющие целью или влекущие за собой устранение либо ограничение конкуренции в биржевой торговле.

Под биржевым товаром понимается не изъятый из оборота товар определенного рода и качества, в том числе стандартный контракт и коносамент на указанный товар, допущенный в установленном порядке биржей к биржевой торговле.

Биржевым товаром не могут быть недвижимое имущество и объекты интеллектуальной собственности.

Биржевой сделкой является зарегистрированный биржей договор (соглашение), заключаемый участниками биржевой торговли в отношении биржевого товара в ходе биржевых торгов. Порядок регистрации и оформления биржевых сделок устанавливается биржей.

Сделки, совершенные на бирже, но не соответствующие требованиям, биржевой сделки, не являются биржевыми. Гарантии биржи на такие сделки не распространяются. Биржа вправе применять санкции к участникам биржевой торговли, совершающим не биржевые сделки на данной бирже.

Биржевые сделки не могут совершаться от имени и за счет биржи.

Виды биржевых сделок

Участниками биржевой торговли в ходе биржевых торгов могут совершаться сделки, связанные с:

· взаимной передачей прав и обязанностей в отношении реального товара;

· взаимной передачей прав и обязанностей в отношении реального товара с отсроченным сроком его поставки (форвардные сделки);

· взаимной передачей прав и обязанностей в отношении стандартных контрактов на поставку биржевого товара (фьючерсные сделки);

· уступкой прав на будущую передачу прав и обязанностей в отношении биржевого товара или контракта на поставку биржевого товара (опционные сделки);

· а также другие сделки в отношении биржевого товара, контрактов или прав, установленные в правилах биржевой торговли.

Биржевое посредничество на товарных биржах

Биржевая торговля осуществляется путем:

· совершения биржевых сделок биржевым посредником от имени клиента и за его счет, от имени клиента и за свой счет или от своего имени и за счет клиента (брокерской деятельности);

· совершения биржевых сделок биржевым посредником от своего имени и за свой счет с целью последующей перепродажи на бирже (дилерской деятельности).

Биржевое посредничество в биржевой торговле осуществляется исключительно биржевыми посредниками.

Под биржевыми посредниками понимаются брокерские фирмы, брокерские конторы и независимые брокеры.

Брокерская фирма является предприятием, созданным в соответствии с Законом Российской Федерации «О предприятиях и предпринимательской деятельности».

Брокерской конторой в целях настоящего Закона является филиал или другое обособленное подразделение предприятия, учреждения, организации, имеющее отдельный баланс и расчетный счет.

Независимым брокером является физическое лицо, зарегистрированное в установленном порядке в качестве предпринимателя, осуществляющего свою деятельность без образования юридического лица.

Учреждение, организация и порядок прекращения деятельности товарной биржи

Учреждение товарной биржи

Биржа может учреждаться юридическими и (или) физическими лицами и подлежит государственной регистрации в установленном порядке.

В учреждении биржи не могут участвовать:

· высшие и местные органы государственной власти и управления;

· банки и кредитные учреждения, получившие в установленном порядке лицензию на осуществление банковских операций;

· страховые и инвестиционные компании и фонды;

· общественные, религиозные и благотворительные объединения (организации) и фонды;

· физические лица, которые в силу закона не могут осуществлять предпринимательскую деятельность.

Доля каждого учредителя или члена биржи в ее уставном капитале не может превышать десяти процентов.

Лицензия на организацию биржевой торговли

Биржевая торговля может осуществляться на биржах только на основе лицензии, выдаваемой в установленном порядке Комиссией по товарным биржам при Государственном комитете Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур.

Для получения лицензии в Комиссию представляются следующие документы:

· устав товарной биржи;

· учредительный договор или заявка на регистрацию либо иной соответствующий документ, если он предусмотрен при создании товарной биржи;

· свидетельство о государственной регистрации товарной биржи;

· правила биржевой торговли;

· документ, подтверждающий внесение в уставный капитал товарной биржи не менее 50 процентов объявленной суммы; документ, удостоверяющий право пользования соответствующим помещением для проведения торгов;

· список учредителей и распределение между ними долей (в процентах) в уставном капитале товарной биржи с указанием для физических лиц их должностей по всем местам работы.

Документы, прилагаемые к заявлению на лицензию, представляются прошитыми и скрепленными печатью биржи либо нотариально заверенными.

За достоверность сведений, представленных для получения лицензии, заявитель несет ответственность, предусмотренную действующим законодательством.

Комиссия принимает решение о выдаче лицензии в течение двух месяцев со дня подачи заявления со всеми необходимыми документами.

Комиссия вправе отказать в выдаче лицензии в случае представления ненадлежащим образом оформленных документов, а также их несоответствия требованиям законодательства Российской Федерации и возвратить указанные документы заявителю для переоформления.

Повторное рассмотрение документов осуществляется Комиссией в течение одного месяца со дня получения нового заявления на выдачу лицензии.

Товарная биржа вправе обжаловать в судебном порядке решение Комиссии об отказе в выдаче лицензии.

При принятии решения о выдаче лицензии Комиссия руководствуется заключением экспертизы документов товарной биржи, представленным в письменной форме членом Комиссии, которому они направлялись на рассмотрение.

Каждый член Комиссии вправе ознакомиться с документами товарной биржи, поступившими на рассмотрение.

Вопрос о выдаче лицензии рассматривается Комиссией в присутствии заявителя.

Письменное уведомление о дате рассмотрения документов заявитель должен получить не менее чем за 3 дня до проведения заседания Комиссии.

При соблюдении сроков уведомления заявителя о дате проведения заседания Комиссия вправе принимать решение о выдаче лицензии в отсутствие заявителя.

Лицензия выдается товарной бирже в течение 15 дней после принятия решения, в одном экземпляре, при предъявлении документа, подтверждающего перечисление разового сбора.

Постановлением Правительства РФ от 24 февраля 1994 г. N 151 «О сборах за выдачу лицензий товарным биржам» был установлен разовый сбор за выдачу лицензии на организацию биржевой торговли товарной бирже, зарегистрированной в качестве коммерческой организации, в 30-кратном размере установленной законом минимальной оплаты труда, товарной бирже, зарегистрированной в качестве некоммерческой организации, — в 20-кратном размере установленной законом минимальной оплаты труда. Сборы за выдачу лицензий товарным биржам перечисляются в федеральный бюджет (Подписано Председателем Правительства РФ г-ном Черномырдиным).

Закон «О товарных биржах и биржевой торговле» признан утратившим силу

Президент РФ Дмитрий Медведев подписал пакет законов об организованных торгах, направленный на регулирование отношений на товарном и финансовом рынках, сообщает пресс-служба Кремля.

Федеральные законы «Об организованных торгах» и «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с принятием Федерального закона «Об организованных торгах» приняты Госдумой 2 ноября и одобрены Советом Федерации 9 ноября 2011 года.

Базовый закон «Об организованных торгах» направлен на регулирование отношений, возникающих на организованных торгах на товарном и (или) финансовом рынках, установление требований к организаторам и участникам таких торгов, определение основ государственного регулирования деятельности по проведению организованных торгов и контроля за ее осуществлением.

Организованными торгами являются торги, проводимые на регулярной основе по установленным правилам, предусматривающим порядок допуска лиц к участию в торгах для заключения ими договоров купли-продажи товаров, ценных бумаг, иностранной валюты, договоров репо и договоров, являющихся производными финансовыми инструментами. Устанавливаются требования к договору об оказании услуг по проведению организованных торгов и правилам организованных торгов. Регламентируются правовое положение организаторов торговли и основы допуска лиц к участию в организованных торгах. В частности, устанавливаются требования к организаторам торговли, их органам управления, работникам и учредителям (участникам).

Определяется порядок проведения организованных торгов, устанавливаются особенности заключения на организованных торгах договоров с центральным контрагентом и клиринговым брокером. Кроме того, регламентируются основы госрегулирования и госконтроля за деятельностью по проведению организованных торгов. Детализируются полномочия федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков и устанавливаются правовые основы лицензирования бирж и торговых систем.

Вторым подписанным законом являются отдельные положения федеральных законов, регулирующие отношения, связанные с деятельностью профучастников рынка ценных бумаг, клиринговой деятельностью и деятельностью по проведению организованных торгов, приводятся в соответствие с ФЗ «Об организованных торгах».

Из ФЗ «О рынке ценных бумаг» исключаются положения, направленные на регулирование деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг и фондовых бирж. Нормы, регулирующие допуск ценных бумаг к организованным торгам, особенности эмиссии и обращения биржевых облигаций приводятся в соответствие с ФЗ «Об организованных торгах».

Предусматриваются изменения в КоАП РФ в части, касающейся нарушений законодательства об организованных торгах.

В отношении деятельности по проведению организованных торгов, по лицензированию и контролю за ее осуществлением устанавливаются изъятия из сфер применения ФЗ «О розничных рынках и о внесении изменений в Трудовой кодекс Российской Федерации», «О лицензировании отдельных видов деятельности» и «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля».

Кроме того, в связи с вступлением в силу ФЗ «Об организованных торгах» Закон РФ «О товарных биржах и биржевой торговле», а также ряд других действующих актов признаются утратившими силу.

«Комментарий к Закону Российской Федерации «О товарных биржах и биржевой торговле» (постатейный) (Вострикова Л.Г.) («Юстицинформ», 2006)

КОММЕНТАРИЙ К ЗАКОНУ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
«О ТОВАРНЫХ БИРЖАХ И БИРЖЕВОЙ ТОРГОВЛЕ»
(Постатейный)
Л.Г. ВОСТРИКОВА
Сведения об авторе
Вострикова Людмила Геннадьевна, профессор кафедры «Экономическое право» РЭА им. Плеханова, доцент, кандидат юридических наук. Специалист по финансовому, банковскому праву, бухгалтерскому учету. Автор учебника «Финансовое право», комментария к Федеральному закону «О банках и банковской деятельности» и др.
20 февраля 1992 года N 2383-1

РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ
ЗАКОН
О ТОВАРНЫХ БИРЖАХ И БИРЖЕВОЙ ТОРГОВЛЕ
(в ред. Законов РФ от 24.06.1992 N 3119-1, от 30.04.1993 N 4919-1,
Федеральных законов от 19.06.1995 N 89-ФЗ, от 21.03.2002 N 31-ФЗ,
от 29.06.2004 N 58-ФЗ,
с изм., внесенными Федеральным законом от 26.12.2005 N 189-ФЗ)
Раздел I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Статья 1. Законодательство о товарных биржах и биржевой торговле
Комментарий к статье 1
Становление и развитие бирж, как и решение многих социально-экономических и политических вопросов в России в последние годы, происходило в условиях отсутствия приемлемой нормативно-правовой базы, т.е. стихийно.
Первый нормативный акт — Временное положение о деятельности товарных бирж в РСФСР — был утвержден Постановлением Совета Министров РСФСР от 20 марта 1991 г. N 161. Положение состояло из 13 небольших статей, его текст занимал менее полутора страниц. В нем констатировалась необходимость создания товарных бирж, а государственные органы обязывались оказывать содействие их образованию. Учредителями бирж могли выступать предприятия, организации и отдельные граждане, а также органы государственного управления. Биржевая деятельность подлежала лицензированию.
Что касается современной нормативно-правовой основы деятельности товарных бирж, то она представляет собой три группы актов.
Первая — акты общего характера. Они распространяют свое действие на всех участников рыночных, предпринимательских отношений, в том числе и на биржи. К ним относятся Конституция РФ, земельное, налоговое, трудовое и др. законодательство.
Вторую группу составляют законы и иные правовые акты, относящиеся только или преимущественно к биржам. Основную роль играет Закон «О товарных биржах и биржевой торговле». Некоторые нормативные акты, регулирующие статус бирж и биржевую торговлю, изданы Президентом РФ и Правительством РФ, а также министерствами и иными федеральными органами исполнительной власти.
В третью группу входят нормативные акты, принимаемые и вводимые в действие самой биржей. Биржам предоставлено право самостоятельно разрабатывать учредительные документы, правила биржевой торговли, типовые договоры, положения о своих структурных подразделениях и другие внутренние документы. Это локальные акты, они обязательны для участников биржевой торговли и работников данной биржи.
Иное место в нормативно-правовой основе товарных бирж и биржевой торговли занимают обычаи делового оборота, которые в соответствии со ст. 5 ГК РФ также участвуют в регулировании предпринимательской деятельности. Складывающиеся и закрепляющиеся на бирже обычаи делового оборота в последующем фиксируются в различных локальных актах биржи.
Статья 2. Понятие товарной биржи
Комментарий к статье 2
Биржи как специфическая форма организации торговли играют важную роль в рыночной экономике, предпринимательской деятельности. Отдельные авторы называют их стержнем экономики. Исторические исследования свидетельствуют, что корни современных бирж уходят в далекое прошлое — Древний Рим и Древнюю Грецию. Там впервые стали формироваться рынки организованной распродажи с фиксированными временем и местом торговли, порядком заключения сделок. В 1531 г. была основана старейшая Товарная биржа в Антверпене. В начале XVIII в. биржи появились и в России. Биржи возникли сами, естественным путем как ответ на запросы практики рыночных отношений. Производитель находится как бы в окружении торговли. Через ее посредство закупаются необходимые для производства компоненты (сырье, материалы, энергия и т.п.) и сбываются продукты производства.
«Биржа» в буквальном переводе означает «кошелек». Она исстари служила не только местом купли-продажи собственно товаров (вещей), но также иных находящихся в рыночном обороте ценностей. Наряду с товарными известны валютные и фондовые биржи. Самостоятельное место занимают биржи труда — государственные учреждения, где на постоянной основе осуществляется посредничество между работниками и работодателями в целях поддержания занятости, устранения безработицы: ведется учет тех, кто ищет работу, и оказывается содействие в трудоустройстве. Товарные биржи — это организации, формирующие оптовый рынок путем организации и регулирования биржевых торгов. Международные товарные биржи представляют оптовый рынок нескольких государств. Международные товарные биржи есть особая разновидность постоянно действующего рынка, где совершаются крупные сделки по купле-продаже биржевых товаров. Их ежегодный оборот по всем видам операций оценивается в 3,5 — 4 трлн. долларов. Важнейшие центры международной биржевой торговли находятся в США, Англии и Японии. На их долю приходится около 98% международного биржевого оборота. Обращает на себя внимание чрезвычайно высокая концентрация биржевой торговли. Например, Лондонская фьючерсная и опционная биржа «ФОКС» обслуживает 75% биржевой торговли в Англии. В США биржевые сделки совершаются в основном на шести товарных биржах.
Биржам и биржевой торговле присущи определенные преимущества. Обобщенно они демонстрируют их как наиболее демократичную, по сравнению с другими, форму общения продавцов и покупателей. Главная отличительная черта бирж и биржевой торговли — не стихийный, спонтанный, а организованный, регулируемый характер складывающегося и функционирующего здесь рынка.
Во-первых, торговля на биржах производится в виде гласных публичных торгов. Это значит, что биржа доступна для всех, кто нуждается в сбыте или покупке определенного товара. Сам процесс купли-продажи происходит открыто, спор, конкурентная борьба идут в присутствии всех участников торгов. Все желающие могут получить нужную им информацию, например о количестве заключенных сделок и о складывающихся на бирже ценах. Такие процедуры сводят до минимума или даже полностью исключают любые махинации, злоупотребления, корыстный сговор и другие негативные явления.
Во-вторых, биржевая торговля производится в заранее установленные время и месте. Это значит, что все, кто намерен принять участие в торгах, могут заблаговременно подготовиться к ним, учесть свои материально-финансовые возможности, просчитать все могущие возникнуть варианты.
В-третьих, биржа сама устанавливает правила торгов, которые по мере накопления опыта совершенствуются, обновляются и обогащаются, с тем чтобы в максимальной мере отразить интересы тех, кто придет на биржу в качестве продавцов, покупателей и иных участников биржевой торговли.
История и нынешнее состояние товарных бирж России характеризуются драматичностью и противоречивостью. Первая товарная биржа была учреждена Петром I в Петербурге (1703 г.). Продолжительное время она бездействовала. Лишь через сто с лишним лет, в 30 — 40-е гг. XIX в., появились товарные биржи в некоторых других российских городах. По-настоящему биржевое дело начало развиваться после реформы 1861 г., отменившей крепостное право. К 1914 г. работало 115 бирж. С началом Первой мировой войны биржи были закрыты. В январе 1917 г. они открылись снова, но через месяц были опять закрыты.
Сразу после окончания гражданской войны, в первые месяцы нэпа, биржи стихийно, при отсутствии каких-либо нормативных актов новой власти, стали возобновлять свою деятельность. В 1925 г. уже насчитывалась 101 товарная биржа, а в 1926 г. их уже было 114. Биржи создавались как негосударственные организации, но при строгом контроле за ними. Государство регистрировало биржи и давало заключение об их ликвидации, осуществляло надзор за их деятельностью, проводило проверки, получало сведения о товарообороте бирж. В феврале 1930 г. биржи были ликвидированы.
Возродились товарные биржи в России с началом нынешних реформ экономики. Пик биржевой торговли пришелся на 1991 г. Это было вызвано столкновением двух встречных интересов.
Во-первых, с разрушением государственной вертикали в управлении экономикой, а позднее и с распадом СССР многие предприятия утратили гарантированные рынки сбыта, потеряли прежних партнеров. На складах скопились неиспользуемые готовая продукция, сырье, материалы и другие товары. Их было выгоднее реализовать по свободным рыночным, а не по действовавшим параллельно с ними государственно регулируемым ценам, которые были намного ниже рыночных. Такую возможность как раз и предоставляли биржи.
Во-вторых, советской экономике, по сравнению с формировавшейся рыночной экономикой, которой всегда не хватает денег, был присущ иной недостаток — наличие свободных денежных средств у предприятий при возрастающем дефиците товаров, в результате чего денежный спрос постоянно превышал предложение в виде готовой продукции, а также различных компонентов производства. Предприятия, получив самостоятельность в распоряжении финансами, спешили воспользоваться открывшейся возможностью отоварить имеющуюся денежную массу, приобрести необходимые им товары. Для них биржа также стала удобным местом для удовлетворения этих потребностей.
Первая биржа в современной России — Московская товарная биржа — зарегистрирована 19 мая 1990 г. За ней быстро открылись другие, многие из них заслуженно превратились в общегосударственные центры торговли. Примечательным было создание не только крупных всероссийских бирж и бирж субъектов Российской Федерации, но также многочисленных местных, действовавших в масштабе района, города. В отдельных небольших городах имелось по несколько бирж. К середине 1991 г. было официально зарегистрировано 110 бирж, а к концу года, по подсчетам специалистов, их насчитывалось около 500 — больше, чем во всех остальных странах мира вместе взятых. Однако торговля на многих биржах напоминала традиционные сделки купли-продажи на оптовом рынке. На продажу выставлялись лишь товары, реально доставленные на биржу. Реализовывались мелкосерийные партии и даже единичные товары, товары в «одном экземпляре». В биржевых операциях применялись не денежные расчеты, а использовался товарный бартер — просто товар менялся на товар.
В 1992 г. наметился резкий спад биржевой активности. Биржи в основном выполнили свою миссию. Это было вызвано тем, что цены на подавляющее большинство товаров перестали быть предметом государственного регулирования; свободные цены, договорные цены оказалось возможным устанавливать помимо бирж. В результате интерес к биржам утратили как товаропроизводители, так и покупатели.
Сами товарные биржи по объему и содержанию деятельности неодинаковы. При их классификации на виды кроме территориального признака (международные, всероссийские, региональные и т.п.) принимается во внимание номенклатура предметов биржевой торговли. Есть биржи универсальные, товарные, товарно-сырьевые, электронные, вторичных ресурсов, нефтяные, лесные, строительных материалов, аграрно-промышленные, аграрные, продовольственные, зерновые, военно-промышленные. Сначала преобладали универсальные биржи, которые вели торговлю разнообразными товарами. К середине 1991 г. общее их число достигло 85%. Так, на Московской товарной бирже действовали аграрно-промышленная секция, энергохимическая секция, секция металлов, секция строительных материалов, фондовый отдел, компьютерная секция.
Понятие товарной биржи. Правовое положение товарных бирж определяется Законом РФ от 20 февраля 1992 г. (с изм. от 30 апреля 1993 г.) «О товарных биржах и биржевой торговле» (далее — Закон о товарных биржах). К числу специальных нормативных актов, регулирующих деятельность товарных бирж, относятся также Постановления Правительства РФ от 24 февраля 1994 г. N 152 «Об утверждении Положения о Комиссии по товарным биржам при Государственном комитете Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур, Положения о порядке лицензирования деятельности товарных бирж на территории Российской Федерации, Положения о государственном комиссаре на товарной бирже», от 24 февраля 1994 г. N 151 «О сборах за выдачу лицензий товарным биржам» и ряд других.
Многие отношения в сфере биржевой торговли регламентируются локальными нормативными актами: учредительными документами, правилами биржевой торговли, положениями об органах управления биржи и ее подразделениях и другими внутренними документами биржи, принятыми в соответствии с законодательством.
Закон о товарных биржах не регулирует отношения, связанные с деятельностью других бирж (фондовых, валютных, трудовых), а также фондовых и валютных отделов товарных, товарно-фондовых и универсальных бирж.
В соответствии с легальным определением товарная биржа — это организация с правами юридического лица, формирующая оптовый рынок путем организации и регулирования биржевой торговли, осуществляемой в форме гласных публичных торгов, проводимых в заранее определенном месте и в определенное время по установленным ею правилам (ст. 2).
Комиссия по товарным биржам при Государственном комитете Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур представляет для публикации список бирж, имеющих лицензию на организацию биржевой торговли, и считает необходимым довести до сведения всех участников биржевой торговли, что в соответствии с Законом РФ «О товарных биржах и биржевой торговле» биржевая деятельность на территории Российской Федерации должна осуществляться только при наличии у биржи лицензии, выданной Комиссией по товарным биржам. Сделки, заключенные на товарных биржах, не имеющих указанной лицензии, могут быть признаны недействительными, и Комиссия по товарным биржам не несет ответственности за риск совершения подобных сделок (письмо ГКАП РФ от 22 января 1996 г. N 16-113/АК).
Список бирж, получивших лицензию по состоянию на 1 января 1996 г.:
1. Дальневосточная акционерная товарно-фондовая биржа «Дальбиржа» (г. Владивосток);
2. Биржа опционов (г. Москва);
3. Московская биржа цветных металлов (г. Москва);
4. Донская биржа «Деловой двор» (г. Ростов-на-Дону);
5. Воронежская товарная биржа (г. Воронеж);
6. Южно-российская продовольственная биржа (г. Краснодар);
7. Тамбовская товарно-сырьевая биржа (г. Тамбов);
8. Северо-западная биржа производственных мощностей «Ресурс» (г. Санкт-Петербург);
9. Северо-Кавказская универсальная биржа (г. Ставрополь);
10. Оренбургская крестьянская биржа (г. Оренбург);
11. Московская нефтяная биржа (г. Москва);
12. Биржа «Московская торговая палата» (г. Москва);
13. Северная универсальная биржа «Белка» (г. Вологда);
14. Самарская биржа (г. Самара);
15. Омская товарно-сырьевая

Федеральный закон от 23 июля 2013 г. N 249-ФЗ «О внесении изменений в Закон Российской Федерации «О товарных биржах и биржевой торговле» и отдельные законодательные акты Российской Федерации»

Документ является поправкой к

Принят Государственной Думой 5 июля 2013 года

Одобрен Советом Федерации 10 июля 2013 года

Внести в Закон Российской Федерации от 20 февраля 1992 года N 2383-I «О товарных биржах и биржевой торговле» (Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1992, N 18, ст. 961; 1993, N 22, ст. 790; Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2711; 2006, N 17, ст. 1776; 2009, N 48, ст. 5731; 2011, N 48, ст. 6728) следующие изменения:

1) статью 6 дополнить пунктом 4 следующего содержания:

«4. Стороны внебиржевых сделок с биржевым товаром, в том числе долгосрочных договоров поставки, должны представлять товарной бирже информацию о таких сделках в случаях, в порядке, в объеме и сроки, которые установлены Правительством Российской Федерации.»;

в абзаце первом слово «выдаваемой» заменить словом «выданной»;

абзац второй признать утратившим силу;

б) пункты 2 — 5 признать утратившими силу;

3) в части первой статьи 23 слово «выдаваемых» заменить словом «выданных»;

4) в части второй статьи 24 слова «федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков» заменить словами «Банка России»;

5) статью 34 изложить в следующей редакции:

«Статья 34. Функции Банка России по контролю и надзору за деятельностью товарных бирж, биржевых посредников и биржевых брокеров

контролирует соблюдение законодательства Российской Федерации о биржах;

рассматривает жалобы участников биржевой торговли на злоупотребления и нарушения законодательства Российской Федерации в биржевой торговле.»;

а) в наименовании слова «федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков» заменить словами «Банка России»;

б) абзац первый изложить в следующей редакции:

«Банк России вправе:»;

в) абзац второй признать утратившим силу;

г) в абзаце шестом слова «федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков» заменить словами «Банка России»;

а) в пункте 1 слова «Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков» заменить словами «Банк России»;

б) в пункте 2 слова «федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков» заменить словами «Банк России»;

в абзаце первом слова «федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков» заменить словами «Банком России»;

в абзаце втором слова «Федеральному органу исполнительной власти в области финансовых рынков» заменить словами «Банку России»;

в абзаце шестом слова «федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков» заменить словами «Банк России»;

в абзаце седьмом слова «федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков» заменить словами «Банка России»;

б) в пункте 3 слова «Правительством Российской Федерации по представлению федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков» заменить словами «Банком России»;

9) в пункте 2 статьи 38:

а) абзац первый после слова «Решения» дополнить словами «Банка России,»;

б) в абзаце втором слова «Федеральные органы» заменить словами «Банк России, федеральные органы».

Подпункт 1 пункта 2 статьи 27 6 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2002, N 52, ст. 5141; 2005, N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; 2007, N 1, ст. 45; N 50, ст. 6247; 2010, N 41, ст. 5193; 2011, N 48, ст. 6728; 2012, N 53, ст. 7607) изложить в следующей редакции:

«1) регистрация проспекта ценных бумаг (проспекта эмиссии ценных бумаг, плана приватизации, зарегистрированного в качестве проспекта эмиссии ценных бумаг), допуск биржевых облигаций или российских депозитарных расписок к организованным торгам с представлением бирже проспекта указанных ценных бумаг либо допуск эмиссионных ценных бумаг к организованным торгам без их включения в котировальные списки;».

Внести в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 1, ст. 1; N 30, ст. 3029; N 44, ст. 4295; 2003, N 27, ст. 2700, 2708, 2717; N 46, ст. 4434; N 50, ст. 4847, 4855; 2004, N 31, ст. 3229; N 34, ст. 3529, 3533; 2005, N 1, ст. 9, 13, 40, 45; N 10, ст. 763; N 13, ст. 1075, 1077; N 19, ст. 1752; N 27, ст. 2719, 2721; N 30, ст. 3104, 3131; N 50, ст. 5247; 2006, N 1, ст. 4, 10; N 2, ст. 172, 175; N 6, ст. 636; N 10, ст. 1067; N 12, ст. 1234; N 17, ст. 1776; N 18, ст. 1907; N 19, ст. 2066; N 23, ст. 2380; N 31, ст. 3420, 3438, 3452; N 45, ст. 4641; N 50, ст. 5279; N 52, ст. 5498; 2007, N 1, ст. 21, 25, 29; N 7, ст. 840; N 16, ст. 1825; N 26, ст. 3089; N 30, ст. 3755; N 31, ст. 4007, 4008, 4015; N 41, ст. 4845; N 43, ст. 5084; N 46, ст. 5553; 2008, N 18, ст. 1941; N 20, ст. 2251; N 30, ст. 3582, 3604; N 49, ст. 5745; N 52, ст. 6235, 6236; 2009, N 1, ст. 17; N 7, ст. 777; N 23, ст. 2759, 2767; N 26, ст. 3120, 3122, 3131; N 29, ст. 3597, 3642; N 30, ст. 3739; N 48, ст. 5711, 5724; N 52, ст. 6412; 2010, N 1, ст. 1; N 18, ст. 2145; N 19, ст. 2291; N 21, ст. 2525; N 23, ст. 2790; N 27, ст. 3416; N 28, ст. 3553; N 30, ст. 4002, 4006, 4007; N 31, ст. 4158, 4164, 4193, 4195, 4206, 4207, 4208; N 41, ст. 5192, 5193; N 49, ст. 6409; 2011, N 1, ст. 10, 23, 54; N 7, ст. 901, 905; N 15, ст. 2039; N 17, ст. 2310; N 19, ст. 2714, 2715; N 23, ст. 3260; N 27, ст. 3873, 3881; N 29, ст. 4290, 4298; N 30, ст. 4573, 4585, 4590, 4598, 4600, 4601, 4605; N 46, ст. 6406; N 48, ст. 6728, 6730; N 49, ст. 7025, 7061; N 50, ст. 7342, 7345, 7346, 7351, 7352, 7355, 7362, 7366; 2012, N 6, ст. 621; N 10, ст. 1166; N 19, ст. 2278, 2281; N 24, ст. 3068, 3069, 3082; N 29, ст. 3996; N 31, ст. 4320, 4330; N 47, ст. 6402, 6403; N 49, ст. 6757; N 53, ст. 7577, 7602, 7640, 7641; 2013, N 14, ст. 1651, 1657, 1666; N 19, ст. 2323, 2325; Российская газета, 2013, 2 июля) следующие изменения:

1) часть 1 статьи 4.5 после слов «о рынке ценных бумаг,» дополнить словами «страхового законодательства, законодательства»;

2) статью 13.25 дополнить частью 3 следующего содержания:

«3. Неисполнение страховщиком обязанности по хранению документов, перечень которых и требования к обеспечению сохранности которых предусмотрены страховым законодательством, —

влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц — от ста тысяч до двухсот тысяч рублей.»;

3) в статье 14.24:

а) в абзаце первом части 4 слова «федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков» заменить словами «Банком России»;

б) в абзаце первом части 6 слово «информации, -» заменить словами «информации, а равно непредоставление такой информации -«;

4) абзац первый статьи 15.18 изложить в следующей редакции:

«Совершение профессиональным участником рынка ценных бумаг операций, связанных с переходом прав на эмиссионные ценные бумаги, до регистрации отчета об итогах их выпуска (дополнительного выпуска) в случае, если регистрация такого отчета предусмотрена законодательством и если эти действия не содержат уголовно наказуемого деяния, -«;

5) в абзаце первом части 4 статьи 15.19 слова «нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков» заменить словами «нормативными актами Банка России»;

6) в статье 15.29:

а) в абзаце первом части 8 слова «федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков» заменить словами «Банк России»;

б) в абзаце первом части 9 слова «федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков» в соответствующем падеже заменить словами «Банк России» в соответствующем падеже;

7) в абзаце первом части 3 статьи 15.35 слова «федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков» заменить словами «Банка России»;

8) в абзаце первом части 9 статьи 19.5 слова «федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориального органа» заменить словами «Банка России»;

9) в статье 19.7 3 :

а) в наименовании слова «федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков» заменить словами «Банк России»;

б) абзац первый изложить в следующей редакции:

«Непредставление или нарушение порядка либо сроков представления в Банк России отчетов, уведомлений и иной информации, предусмотренной законодательством и (или) необходимой для осуществления этим органом (должностным лицом) его законной деятельности, либо представление информации не в полном объеме и (или) недостоверной информации, за исключением случаев, когда в соответствии со страховым законодательством Банком России дается предписание об устранении нарушения страхового законодательства, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния, -«;

10) часть 1 статьи 23.1 после цифр «14.49» дополнить словами «частью 2 статьи 14.51, статьями»;

11) статьи 23.47, 23.65, 23.72, 23.73 признать утратившими силу;

12) статью 23.74 изложить в следующей редакции:

«Статья 23.74. Банк России

1. Банк России рассматривает дела об административных правонарушениях, предусмотренных статьями 5.53 — 5.55, частями 1 и 3 статьи 13.25, частью 1 статьи 14.4 1 , статьями 14.24, 14.29, 14.30, 15.17 — 15.22, частями 1 — 10 статьи 15.23 1 , статьями 15.24 1 , 15.26 1 , частями 1 — 3 статьи 15.27 (в пределах своих полномочий), статьями 15.28 — 15.31, 15.35, частью 9 статьи 19.5, статьей 19.7 3 настоящего Кодекса.

2. Рассматривать дела об административных правонарушениях от имени Банка России вправе:

1) Председатель Центрального банка Российской Федерации, его заместители, руководитель территориального учреждения Центрального банка Российской Федерации, его заместители — об административных правонарушениях, предусмотренных частью 1 настоящей статьи;

2) руководители структурных подразделений Центрального банка Российской Федерации, их заместители, в компетенцию которых входят вопросы в области надзора и контроля в сфере финансовых рынков (за исключением банковской деятельности), — об административных правонарушениях, предусмотренных статьями 5.53 — 5.55, частями 1 и 3 статьи 13.25, частью 1 статьи 14.4 1 , статьями 14.24, 14.29, 14.30, 15.17 — 15.22, частями 1 — 10 статьи 15.23 1 , статьями 15.24 1 , 15.26 1 , частями 1 — 3 статьи 15.27 (за исключением административных правонарушений, совершенных кредитными организациями, должностными лицами кредитных организаций, сотрудниками кредитных организаций, указанными в примечании 2 к статье 15.27), статьями 15.28 — 15.31, 15.35, частью 9 статьи 19.5, статьей 19.7 3 настоящего Кодекса;

3) руководители территориальных подразделений Центрального банка Российской Федерации, в компетенцию которых входят вопросы в области надзора и контроля в сфере финансовых рынков (за исключением банковской деятельности), — об административных правонарушениях, предусмотренных статьями 5.53 — 5.55, частями 1 и 3 статьи 13.25, частью 1 статьи 14.4 1 , статьями 14.24, 14.29, 14.30, 15.17 — 15.22, частями 1 — 10 статьи 15.23 1 , статьями 15.24 1 , 15.26 1 , частями 1 — 3 статьи 15.27 (за исключением административных правонарушений, совершенных кредитными организациями, должностными лицами кредитных организаций, сотрудниками кредитных организаций, указанными в примечании 2 к статье 15.27), статьями 15.28 — 15.31, 15.35, частью 9 статьи 19.5, статьей 19.7 3 настоящего Кодекса.»;

13) статью 23.75 признать утратившей силу;

14) в части 2 статьи 28.3:

а) пункт 61 признать утратившим силу;

б) пункт 81 изложить в следующей редакции:

«81) должностные лица Банка России — об административных правонарушениях, предусмотренных частями 1 — 3 статьи 14.1, статьей 14.36, частью 11 статьи 15.23 1 , статьей 15.26, статьей 15.36 (за исключением административных правонарушений, совершенных кредитной организацией), частью 1 статьи 19.4, частью 1 статьи 19.5, статьями 19.6, 19.7, 19.20 настоящего Кодекса;»;

в) пункт 91 признать утратившим силу;

г) в пункте 97 слова «частью 3» заменить словами «частями 2 и 3»;

15) часть 1 статьи 28.7 после слов «о рынке ценных бумаг и об инвестиционных фондах,» дополнить словами «страхового законодательства,».

Внести в Федеральный закон от 30 декабря 2012 года N 294-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2012, N 53, ст. 7619) следующие изменения:

1) пункт 4 статьи 4 изложить в следующей редакции:

«4) дополнить статьей 15 2 следующего содержания:

«Статья 15 2 . Страхование гражданской ответственности застройщика

1. Исполнение обязательств застройщика по передаче жилого помещения участнику долевого строительства по договору может обеспечиваться страхованием гражданской ответственности застройщика за неисполнение или ненадлежащее исполнение им обязательств по передаче жилого помещения по договору путем:

1) участия застройщика в обществе взаимного страхования гражданской ответственности застройщиков (далее — общество взаимного страхования), имеющем соответствующую лицензию на осуществление взаимного страхования и созданном исключительно для осуществления указанного вида страхования;

2) заключения договора страхования гражданской ответственности застройщика за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств по передаче жилого помещения по договору (далее — договор страхования) со страховой организацией, имеющей лицензию на осуществление этого вида страхования в соответствии с законодательством Российской Федерации о страховании и удовлетворяющей следующим требованиям:

а) осуществление страховой деятельности не менее пяти лет;

б) наличие собственных средств в размере не менее чем 400 миллионов рублей, в том числе уставного капитала в размере не менее чем 120 миллионов рублей;

в) соблюдение требований финансовой устойчивости, предусмотренных законодательством Российской Федерации о страховании, на все отчетные даты в течение последних шести месяцев;

г) отсутствие оснований для применения мер по предупреждению банкротства страховой организации в соответствии с Федеральным законом от 26 октября 2002 года N 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)»;

д) отсутствие решения Центрального банка Российской Федерации (Банка России) о назначении временной администрации страховой организации;

е) отсутствие решения арбитражного суда о введении в отношении страховой организации одной из процедур, применяемых в деле о банкротстве, в соответствии с Федеральным законом от 26 октября 2002 года N 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)».

2. Застройщик в порядке и на условиях, которые установлены настоящим Федеральным законом, до государственной регистрации договора, заключенного с первым участником долевого строительства, за свой счет осуществляет страхование гражданской ответственности за неисполнение или ненадлежащее исполнение им обязательств по передаче жилого помещения по договору.

3. В случае, если застройщик выбрал страхование в качестве способа обеспечения исполнения своих обязательств по передаче жилого помещения по договору, он обязан довести до сведения участников долевого строительства условия страхования, а также сведения об обществе взаимного страхования или о страховой организации (далее — страховщик), которые осуществляют страхование гражданской ответственности застройщика.

4. Условия страхования определяются правилами страхования, принятыми или утвержденными страховщиком с учетом требований, установленных настоящей статьей.

5. Страхование гражданской ответственности застройщика за неисполнение или ненадлежащее исполнение им обязательств по передаче жилого помещения по договору осуществляется в пользу выгодоприобретателей — участников долевого строительства, указанных в части 6 настоящей статьи.

6. Выгодоприобретателями по договору страхования являются граждане или юридические лица (за исключением кредитных организаций), денежные средства которых привлекались в соответствии с настоящим Федеральным законом для строительства (создания) объекта долевого строительства по договору, предусматривающему передачу жилого помещения. Допускается замена выгодоприобретателя, указанного в договоре страхования, другим лицом в случае уступки права требования по договору с уведомлением об этом страховщика в письменной форме.

7. Объектом страхования являются имущественные интересы застройщика, связанные с его ответственностью перед участниками долевого строительства в связи с неисполнением или ненадлежащим исполнением им обязательств по передаче жилого помещения по договору.

8. Страховым случаем является неисполнение или ненадлежащее исполнение застройщиком обязательств по передаче жилого помещения по договору, подтвержденные:

1) решением суда об обращении взыскания на предмет залога в соответствии со статьей 14 настоящего Федерального закона;

2) решением арбитражного суда о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства в соответствии с Федеральным законом от 26 октября 2002 года N 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», а также выпиской из реестра требований кредиторов о размере, составе и об очередности удовлетворения требований.

9. Договор страхования считается заключенным со дня государственной регистрации договора участия в долевом строительстве и действует до предусмотренного таким договором срока передачи застройщиком жилого помещения участнику долевого строительства. При этом выгодоприобретатель сохраняет право на получение страхового возмещения по страховому случаю, наступившему в течение двух лет по истечении предусмотренного договором участия в долевом строительстве срока передачи ему жилого помещения.

10. Минимальная страховая сумма по договору страхования, в пределах которой при наступлении страхового случая страховщик должен будет осуществить страховое возмещение, рассчитывается исходя из цены договора и не может быть менее суммы, рассчитанной исходя из общей площади жилого помещения, подлежащего передаче участнику долевого строительства, и показателя средней рыночной стоимости одного квадратного метра общей площади жилья в субъектах Российской Федерации, который определен федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по выработке и (или) реализации государственной политики и нормативно-правовому регулированию в сфере строительства, и подлежит применению для расчета размеров социальных выплат для всех категорий граждан, которым указанные социальные выплаты предоставляются на приобретение, строительство жилых помещений за счет средств федерального бюджета, на дату заключения договора страхования.

11. Договором страхования может предусматриваться право страхователя уплачивать страховую премию в рассрочку в порядке, установленном правилами страхования. Обязанность по уплате страховой премии (части страховой премии) считается исполненной страхователем со дня поступления денежных средств на банковский счет или в кассу страховщика.

12. В договоре страхования не может устанавливаться франшиза (часть причиненных участнику долевого строительства убытков, не подлежащая возмещению по договору страхования).

13. В договоре страхования должно устанавливаться обязательство страховщика направлять конкурсному управляющему информацию о размере произведенного участникам долевого строительства страхового возмещения.

14. Страховщик имеет право требования к застройщику в размере выплаченного страхового возмещения в случае привлечения застройщика в деле о банкротстве к ответственности в соответствии со статьей 10 Федерального закона от 26 октября 2002 года N 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)».

15. Расторжение или досрочное прекращение договора страхования не освобождает страховщика от обязанности выплатить страховое возмещение по страховым случаям, наступившим в течение срока действия договора страхования. В случае расторжения или досрочного прекращения договора страхования страховщик обязан уведомить об этом участников долевого строительства в течение семи рабочих дней.

16. Особенности создания и порядок деятельности общества взаимного страхования, предусмотренного настоящей статьей, устанавливаются Федеральным законом от 29 ноября 2007 года N 286-ФЗ «О взаимном страховании».»;»;

2) часть 3 статьи 7 после слов «статей 4, 12 1 , 15 1 , 15 2 и» дополнить словами «пункта 3 части 7 статьи».

1. Признать утратившими силу со дня официального опубликования настоящего Федерального закона:

1) подпункт «а» статьи 1 Закона Российской Федерации от 30 апреля 1993 года N 4919-I «О внесении изменений в Закон Российской Федерации «О товарных биржах и биржевой торговле» (Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1993, N 22, ст. 790);

2) абзацы восемнадцатый — двадцать второй части четвертой статьи 24 10 Федерального закона от 29 июля 1998 года N 135-ФЗ «Об оценочной деятельности в Российской Федерации» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 31, ст. 3813; 2006, N 31, ст. 3456; 2011, N 1, ст. 43);

3) подпункты «б» — «г» пункта 5 статьи 1 Федерального закона от 15 апреля 2006 года N 47-ФЗ «О внесении изменений в Закон Российской Федерации «О товарных биржах и биржевой торговле» и Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 17, ст. 1776);

4) абзацы пятый — девятый пункта 18 статьи 1 Федерального закона от 28 декабря 2010 года N 431-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «Об оценочной деятельности в Российской Федерации» и статью 5 Федерального закона «О внесении изменений в Федеральный закон «Об оценочной деятельности в Российской Федерации» и отдельные законодательные акты Российской Федерации» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 1, ст. 43).

2. Признать утратившими силу с 1 сентября 2013 года:

1) подпункт «б» пункта 3 статьи 4 Федерального закона от 30 декабря 2004 года N 219-ФЗ «О внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации в связи с принятием Федерального закона «О кредитных историях» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 1, ст. 45);

2) абзацы третий — седьмой пункта 2 Федерального закона от 21 марта 2005 года N 17-ФЗ «О внесении изменений в статью 4 Федерального закона «О внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации в связи с принятием Федерального закона «О кредитных историях» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 13, ст. 1075);

3) пункт 2 и подпункт «а» пункта 3 статьи 2 Федерального закона от 15 апреля 2006 года N 47-ФЗ «О внесении изменений в Закон Российской Федерации «О товарных биржах и биржевой торговле» и Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 17, ст. 1776);

4) пункт 16 и подпункт «б» пункта 17 статьи 1 Федерального закона от 9 февраля 2009 года N 9-ФЗ «О внесении изменений в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях в части усиления административной ответственности за нарушение законодательства Российской Федерации об акционерных обществах, об обществах с ограниченной ответственностью, о рынке ценных бумаг и об инвестиционных фондах и Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» в части уточнения определения и конкретизации признаков манипулирования ценами на рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2009, N 7, ст. 777);

5) подпункт «а» пункта 4 статьи 9 Федерального закона от 19 июля 2009 года N 205-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2009, N 29, ст. 3642);

6) пункт 79, абзацы пятьдесят шестой и пятьдесят седьмой подпункта «а» пункта 80 статьи 1 Федерального закона от 28 декабря 2009 года N 380-ФЗ «О внесении изменений в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 1, ст. 1);

7) пункт 2 статьи 3 Федерального закона от 5 июля 2010 года N 153-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с принятием Федерального закона «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 28, ст. 3553);

8) пункт 4, абзацы второй — одиннадцатый пункта 7 статьи 2 Федерального закона от 23 июля 2010 года N 176-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 30, ст. 4007);

9) пункт 8 статьи 24 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 31, ст. 4193);

10) пункт 7 статьи 28 Федерального закона от 1 июля 2011 года N 170-ФЗ «О техническом осмотре транспортных средств и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 27, ст. 3881);

11) пункты 4, 7, 8 и 10 статьи 2 Федерального закона от 8 ноября 2011 года N 308-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 46, ст. 6406);

12) пункт 2 статьи 3 Федерального закона от 3 мая 2012 года N 47-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «Об основах туристской деятельности в Российской Федерации» и отдельные законодательные акты Российской Федерации» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2012, N 19, ст. 2281).

1. С 1 сентября 2013 года:

1) Банк России выступает в качестве заинтересованного лица по делам о привлечении к административной ответственности, возбужденным должностными лицами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков и его территориальных органов, при оспаривании действий должностных лиц федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков и его территориальных органов, связанных с привлечением к административной ответственности, при оспаривании постановлений и решений федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков и его территориальных органов о привлечении виновных лиц к административной ответственности;

2) Банк России рассматривает дела об административных правонарушениях, которые были возбуждены до 1 сентября 2013 года уполномоченными должностными лицами Федеральной службы по финансовым рынкам или ее территориальных органов и по результатам рассмотрения которых не вынесены постановления со дня окончания рассмотрения указанных дел Федеральной службой по финансовым рынкам.

2. Постановления по делам об административных правонарушениях, вынесенные должностными лицами Федеральной службы по финансовым рынкам или ее территориальных органов, после 1 сентября 2013 года могут быть обжалованы в Банк России в соответствии с пунктом 3 части 1 статьи 30.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

3. Судьи (мировые судьи) рассматривают дела об административных правонарушениях в пределах компетенции, установленной Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях, по которым на 1 сентября 2013 года уполномоченными должностными лицами Федеральной службы по финансовым рынкам или ее территориальных органов были составлены протоколы, определения о возбуждении дел об административных правонарушениях, если рассмотрение таких дел на указанную дату не завершено.

4. С 1 сентября 2013 года Банк России возбуждает дела об административных правонарушениях за неуплату в срок, установленный Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях, административного штрафа, назначенного по делам об административных правонарушениях, возбужденным Федеральной службой по финансовым рынкам или ее территориальными органами.

1. Настоящий Федеральный закон вступает в силу со дня его официального опубликования, за исключением положений, для которых настоящей статьей установлен иной срок вступления их в силу.

2. Статья 3, часть 2 статьи 5, статья 6 настоящего Федерального закона вступают в силу с 1 сентября 2013 года.

Правовое регулирование бирж в России (статья)

Термин «биржа» можно рассматривать в разных аспектах: организационном, экономическом и юридическом. С экономической точки зрения биржа — это прежде всего рынок, на котором совершается оптовая торговля товарами по образцам и стандартам или контрактам на их поставку в будущем, а также ценными бумагами, валютой и редкоземельными металлами по ценам, установленным на основе спроса и предложения.

Биржа как инструмент рыночной экономики представляет собой организованный в определённом месте, действующий по установленным правилам Новый рынок. Биржевая торговля — это сфера обмена и реализации продукции производства, сельского хозяйства (ценных бумаг, валюты). Вместе с тем биржи сами не участвуют в торговом процессе; они обслуживают членов биржи и других участников и в этом смысле не являются коммерческими организациями, ибо под коммерцией в прямом выражении этого слова, следует понимать торговую деятельность.

Биржи по своему организационно-правовому статусу в нашей стране чаще всего являются акционерными обществами или некоммерческими партнерствами. Хотя они вполне могут быть и бывают частными предприятиями или смешанными товариществами. Причем, биржи обычно являются закрытыми акционерными обществами. Владельцы акций бирж не могут свободно продавать их лицам, не являющимся акционерами биржи. В свою очередь не каждый желающий приобрести акции биржи может сделать это только по своему усмотрению. Для этого необходимо согласие Совета Директоров биржи. И это оправдано.

На биржах заключаются многомиллионные сделки часто с отложенным сроком их исполнения. Поэтому ее участники должны быть кредитоспособны и иметь безупречную репутацию. Статус закрытого акционерного общества дает возможность обеспечить тщательный отбор участников биржи.

Значение биржи заключается в следующем:

а) она позволяет сконцентрировать спрос и предложение на определенный товар в одном месте и тем самым быстро и наиболее верно определить его цену. Достигается это путем котировки цен, т.е. выявления и фиксации в течение биржевого дня средних цен по сделкам с определенным товаром. Биржевая цена товара служит ориентиром при заключении сделок как на бирже, так и во внебиржевом обороте этого товара;

б) биржа позволяет получить достаточно четкое представление о конъюнктуре товарного рынка в данный момент: количество спроса и предложений, качество товара, его движение и цена. Тем самым биржа позволяет предпринимателям, обладающим биржевой информацией, строить свою деятельность на основе твердых расчетов. В целом, можно отметить, что биржи выполняют роль стабилизатора рынка и в этом качестве являются неотъемлемым атрибутом рыночной экономики

Гocyдapcтвeннoe peгyлиpoвaниe биpжeвoй дeятeльнocти нaчинaeтcя c coздaния для нee eдинoй пpaвoвoй системы.

Биpжeвaя тopгoвля в Poccии вoзpoждaлacь в oтcyтcтвиe cпeциaльныx зaкoнoв, и в биpжeвoй дeятeльнocти иcпoльзoвaлиcь пpeимyщecтвeннo пoдзaкoнныe aкты. Paзpaбoткa пpaвoвoй ocнoвы peгyлиpoвaния биpжeвoй дeятeльнocти в Poccии бaзиpoвaлacь на имeющиxcя зaкoнax, пocтaнoвлeнияx, пoлoжeнияx и yкaзax, c пoмoщью кoтopыx ocyщecтвлялcя пepexoд от кoмaнднo-aдминиcтpaтивнoй cиcтeмы yпpaвлeния экoнoмикoй к pынoчнoй. Фyндaмeнтoм для paзpaбoтки нopм и инcтитyтoв пpaвa, нeoбxoдимых для фyнкциoниpoвaния pынoчнoй экoнoмики, oпpeдeляющих opгaнизaциoннo-пpaвoвyю cтpyктypy pынкa, регламентации порядка действия на нем субъектов рыночных отношений явились Ocнoвы гpaждaнcкoгo зaкoнoдaтeльcтвa РСФСР.

Глaвными cyбьeктaми биржевой пpeдпpинимaтeльcкoй дeятeльнocти в России стали xoзяйcтвeнныe oбщecтвa и тoвapищecтвa, кoтopыe взaимoдeйcтвyют на бaзe зaключaeмыx xoзяйcтвeнныx договоров. Зaкoн PCФCP «О npeдnpиятияx и npeдnpинимaтeльcкoй дeятeльнocти» от 25 дeкaбpя 1990 г. onpeдeлил aкцoнepныe oбщecтвa зaкpытoгo тиna, тoвapищecтвa c oгpaничeннoй oтвeтcтвeннocтыo, ycтaновил nopядoк yчpeждeния npeдnpиятий и иx гocyдapcтвeнную peгиcтpaцию.

Пocтaнoвлeниeм Coвeтa миниcтpoв PCФCP от 20 мapтa 1991г. № 161 «О дeятeльнocти тoвapныx биpж в PCФCP», было yтвepждeнo Bpeмeннoe пoлoжeниe o дeятeльнocти тoвapныx биpж в PCФCP. Этим Пoлoжeниeм былa paзpeшeнa peaлизaция на тoвapныx биpжax пo cвoбoдным цeнaм тoвapoв, пpoизвeдeнныx cвepx гocзaкaзa и oбecпeчeния мeжpecпyбликaнcкиx oбязaтeльcтв, т.e. былo пoлoжeнo нaчaлo cвoбoднoй тopгoвлe.

Указанный нopмaтивный акт peглaмeнтиpoвaл и нeкoтopыe важные положения дeятeльнocти тoвapныx биpж, в частности:

1) вводил oбязaтeльнocть peгиcтpaции cдeлoк, зaключaeмыx нa товapныx биpжax;

2) зaпpeщал тoвapнo-пocpeдничecкую дeятeльнocть caмиx тoвapныx биpж;

3) ycтaнoвил требования, предъявляемые к paзмepу ycтaвнoгo фoндa биpжи, кoтopый дoлжeн быть нe мeнee 10 млн.pyб.;

4) была пpeдycмoтpeнa выдaчa лицeнзий нa биpжeвyю дeятeльнocть, которая регулировалась Пoлoжeниeм o nopядкe лицeнзиpoвaния дeятeльнocти тoвapныx биpж в PCФCP (yтвepждeнным npикaзoм Гocкoмитeтa PCФCP no aнтимoнonoльнoй noлитикe и noддepжкe нoвыx экoнoмичecкиx cтpyктyp (ГKAП) oт 31 мaя 1991 г. № 28).

– oбязaннocть пoлyчeния лицeнзии нa пpaвo биpжeвoй дeятeльнocти для вcex opгaнизaций, жeлaющиx ocyщecтвлять биpжeвyю дeятeльнocть нa тeppитopии PCФCP;

– cocтaв дoкyмeнтoв и пopядoк иx пpeдcтaвлeния;

– тpeбoвaния к Уcтaвy биpжи и Пpaвилaм биpжeвoй тopгoвли;

– cpoк пpoxoждeния лицeнзиpoвaния;

– кoнтpoль зa дeятeльнocтью тoвapныx биpж.

28 дeкaбpя 1991 г. Постановлением Пpaвитeльcтва PCФCP № 78 было утверждено Пoлoжeниe o выnycкe и oбpaщeнии цeнныx бyмaг и фoндoвыx биpжax в cтpaнe, в кoтopoм дaнo oпpeдeлeниe цeннoй бyмaги, ycтaнoвлeн пopядoк иx выпycкa, peгиcтpaции и oбpaщeния, oxapaктepизoвaны yчacтники pынкa цeнныx бyмaг и фoндoвaя биpжa· B cooтвeтcтвии c этим Положением былo yтвepждeнo Пoлoжeниe o лицeнзиpoвaнии биpжeвoй дeятeльнocти нa pынкe цeнныx бyмaг. Этим нopмaтивным aктoм установлен пopядoк выдaчи лицeнзий и кoнтpoль зa иx иcпoльзoвaниeм, а так же принято Пoлoжeниe oб aттecтaции cneциaлиcтoв инвecтициoнныx инcтитyтoв и фoндoвыx биpж (фoндoвыx oтдeлoв биpж) нa npaвo coвepшeния onepaций c цeнными бyмaгaми. B этом Положении ycтaнoвлeны квaлификaциoнныe тpeбoвaния к cпeциaлиcтaм, пopядoк иx aттecтaции и кoнтpoль за иcпoльзoвaниeм ими выдaнныx лицензий.

20 фeвpaля 1992 г. Государственной Думой РФ принят Зaкoн Poccийcкoй Фeдepaции «О тoвapныx биpжax и биpжeвoй тopгoвлe» (ввeдeнный в дeйcтвиe c 1 мapтa 1992 г.), который явился ocнoвным дoкyмeнтoм peгyлиpующим дeятeльнocть товарной биpжи и биpжeвoй тopгoвли. С принятием Закона товарные биржи в РФ перестали быть только символом товарного рынка, приняв классическую форму, а с развитием фьючерсной торговли становятся главным организатором оптовых торгов. Этот Закон установил и государственный контроль за деятельностью товарных бирж, в ст.33 отмечается, чтo для ocyщecтвлeния гocyдapcтвeннoгo peгyлиpoвaния и кoнтpoля зa дeятeльнocтью товapныx биpж пpи Гocyдapcтвeннoм кoмитeтe PФ пo aнтимoнoпoльнoй пoлитикe создается комиссия по товарным биржам (КТБ), Положение о которой было утвepждeнo nocтaнoвлeниeм Пpaвитeльcтвa PФ oт 24 фeвpaля 1994 г. № 152. B cocтaв кoмиccии включaютcя пpeдcтaвитeли гocyдapcтвeнныx opгaнoв, дeятeльнocть кoтopыx cвязaнa c peгyлиpoвaниeм тoвapныx pынкoв, пpeдcтaвитeли биpжeвыx coюзoв пpeдпpинимaтeлeй, a тaкжe экcпepты.

Фyнкции KTБ пpимepнo aнaлoгичны фyнкциям KTФT CШA, oпиcaнным вышe. Oнa:

– выдaeт лицeнзии нa opгaнизaцию биpж;

– кoнтpoлиpyeт лицeнзиpoвaниe биpжeвыx бpoкepoв и пocpeдникoв;

– кoнтpoлиpyeт выпoлнeниe зaкoнoдaтeльcтвa o биpжax;

– paзpaбaтывaeт мeтoдичecкиe peкoмeндaции пo пoдгoтoвкe биpжeвыx дoкyмeнтoв;

– изyчaeт и выpaбaтывeт пpeдлoжeния пo coвepшeнcтвoвaнию зaкoнoдaтeльcтвa o тoвapныx биpжax и пepcпeктивы paзвития биpж.

Koмиccия пo тoвapным биpжaм впpaвe: лишaть биpжy лицeнзии (aннyлиpoвaть ee), ecли oнa нapyшaeт зaкoнoдaтeльcтвo; пpимeнять к биpжe или биpжeвoмy пocpeдникy caнкции; нaзнaчaть Гocyдapcтвeннoгo кoмиccapa нa биpжy; opгaнизoвывaть ayдитopcкиe пpoвepки дeятeльнocти биpж; тpeбoвaть oт биpж и клиpинпэвыx цeнтpoв пpeдcтaвлeния yчeтнoй дoкyмeнтaции и т.д.

Отличительной чертой крупнейших бирж РФ всегда была их универсальность, позволяющая совмещать на одной бирже торговые операции с реальными товарами, стандартными контрактами и фондовыми бумагами. Характерным условием развития современного товарного биржевого рынка является сокращение обращения реального товара с преобладанием торговли стандартными фьючерсными и опционными контрактами.

В oктябpе 1992 г. принимается Зaкoн Poccийcкoй Фeдepaции «О вaлютнoм peгyлиpoвaнии и вaлютнoм кoнтpoлe», включaющий три paздeлa, в кoтоpыx oпpeдeлeны положения, нeoбxoдимыe для coвepшeния cдeлoк c вaлютoй, yстaнoвлeн пopядoк вaлютнoгo peгyлиpoвaния и кoнтpoля в Poccии.

11 мaя 1993 г. принимается Пocтaнoвлeниe Coвeтa миниcтpoв (Пpaвитeльcтвa Poccийcкoй Фeдepaции) № 452 «О мepax no cтимyлиpoвaнию pocтa opгaнизaциoннoгo тoвapooбopoтa биpжeвыx тoвapoв чepeз тoвapныe биpжи». Этoт дoкyмeнт пoдтвepдил, целесообразность paзвития биpжeвoй тopгoвли, являющейcя необходимой компонентой развития оптового товарного рынка в России. B cвязи c вышeизлoжeнным пpeдпoлaгaeтcя coздaть нeoбxoдимыe ycлoвия для coвepшeния на биpжax cpoчныx и oпциoнныx cдeлoк, oкaзaть нeoбxoдимyю пoмoщь тoвapным биpжaм, зapeгиcтpиpoвaнным в кaчecтвe нeкoммepчecкиx opгaнизaций, paзвитию биpжeвoй тopгoвли дoлжны cпocoбcтвoвaть нaмeчaющиecя измeнeния в бyxгaлтepcкoм yчeтe и нaлoгooблoжeнии тoвapныx биpж и пpeдпpиятий, coвepшaющиx cpoчныe и oпциoнныe cдeлки нa тoвapныx биpжax; выдeлeниe экcпopтныx квoт для opгaнизaции тopгoвли нa тoвapныx биpжax. Пocтaнoвлeниeм пpeдycмoтpeнa нeoбxoдимocть paзpaбoтки мexaнизмa пpoвeдeния нa тoвapныx биpжax кoнкypcoв пo paзмeщeнию зaкaзoв нa зaкyпкy и пocтaвкy тoвapoв для гocyдapcтвeнныx нyжд, пpeждe вceгo, тaкиx, кaк мяco и мяcoпpoдyкты, зepнo, caxap, нeфть и нeфтeпpoдyкты, лec и лecoмaтepиaлы, xлoпoк, шepcть, чepныe и цвeтныe мeтaллы.

22 апреля 1996 г. в России принимается Федеральный закон РФ № 39 –ФЗ «О рынке ценных бумаг», ставший основным нормативным правовым актом, регулирующим деятельность Российской фондовой биржи.

Для peгyлиpoвaния фoндoвoгo pынкa и кoopдинaции дeятeльнocти eгo yчacтникoв в Poccии coздaнa Koмиccия no цeнным бyмaгaм и фoндoвым биpжaм, в кoтopoй paбoтaют пpeдcтaвитeли миниcтepcтвa финaнcoв PФ, Бaнкa Poccии, Koмитeтa пo aнтимoнoпoльной пoлитикe и т.д.

В современный период, в России нет единого правового акта, который регулировал бы деятельность всех видов бирж, что создает значительные неудобства, особенно при создании бирж смешенного типа.

В качестве основных правовых актов, регулирующих биржевую деятельность в России можно считать:

– Гражданский кодекс Российской Федерации от 21.10 1994 г.

– Закон РФ от 20 февраля 1992 года № 2383-1 «О товарных биржах и биржевой торговле».

– Федеральный закон РФ от 26 декабря 1995 года № 208-ФЗ «Об акционерных обществах».

– Федеральный закон РФ от 22 апреля 1996 г. № 39 –ФЗ «О рынке ценных бумаг».

– Федеральный закон РФ 8 августа 2001 года № 129-ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей».

– Федеральный закон РФ от 8 августа 2001 года № 128-ФЗ «О лицензировании отдельных видов деятельности»

– Федеральный закон РФ от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном Банке Российской Федерации (Банке России)»

– Федеральный закон РФ от 10 декабря 2003 года № 173-ФЗ «О валютном регулировании и валютном контроле»

Выделенные нормативные правовые акты закрепляют как правовое положение бирж в России, так и основы биржевой торговли.

Биржевая торговля фз

Скорректированные предложения Банка России по регулированию рынка частных инвестиций представил на состоявшемся в минувшую пятницу, 9 сентября, совете Московской биржи первый зампред ЦБ РФ Сергей Швецов, рассказали РБК участники встречи. Регулятор предлагает разделить частных инвесторов на три класса в зависимости от объема средств на брокерском счете. Речь идет о так называемых неквалифицированных инвесторах, сбережения которых не превышают 6 млн руб.

В первый класс, по мнению регулятора, могут быть отнесены инвесторы, располагающие суммой от 1,4 млн руб. Согласно презентации ЦБ (есть в распоряжении РБК), таким частным трейдерам разрешат вкладывать во все инструменты фондового и срочного рынков, но при этом ограничат размер кредитного плеча. «Клиент не может потерять больше, чем вложил», — говорится в презентации ЦБ. Во второй класс войдут те, у кого есть больше 400 тыс. руб. Они смогут торговать акциями, облигациями и валютой, но без использования заемных средств. Всем остальным частным инвесторам (с суммой счета менее 400 тыс. руб.) придется согласовывать свои сделки с финансовым советником (брокером).

Согласно поправкам в закон «О рынке ценных бумаг», которые в июне 2020 года были приняты Госдумой в третьем чтении, в роли финансовых советников могут выступать представители брокеров, управляющих компаний, финансовых консультантов. Они должны будут войти в саморегулируемую организацию и соответствовать квалификационным требованиям ЦБ.

Без участия финансового советника частные инвесторы с суммой менее 400 тыс. руб. смогут покупать только ОФЗ, вкладывать деньги в депозиты, депозитные сертификаты, инвестировать в простые страховые продукты, добровольное пенсионное страхование, а также держать сбережения в кредитных потребительских кооперативах. Торговать акциями или валютой на бирже инвесторы, попавшие в третий класс, самостоятельно уже не смогут.

Также, согласно документу, вне зоны доступности для неквалифицированных инвесторов оказались и ПИФы, вкладчиками которых сейчас, по оценке гендиректора УК «Альфа-Капитал» Ирины Кривошеевой, являются более 400 тыс. граждан. Их суммарные активы (без учета интервальных и закрытых фондов), по данным Национальной лиги управляющих на начало сентября, превышали 122 млрд руб. «В наших фондах в среднем пайщики держат по 150 тыс. руб. В среднем по рынку этот показатель ниже — около 100 тыс. руб.», — говорит Кривошеева.

По ее словам, отсутствие ПИФов в числе разрешенных для неквалифицированных инвесторов инструментов не означает, что​ ЦБ планирует ограничить доступ граждан на рынок коллективных инвестиций. Она напоминает, что недавно регулятор обнародовал новую структуру паевых инвестиционных фондов, предусмотрев несколько категорий ПИФов для неквалифицированных инвесторов. При этом они смогут стать и пайщиками фондов недвижимости, в которые до сих пор было разрешено вкладывать только квалифицированным инвесторам.​

«В целом риторика ЦБ стала менее жесткой, регулятор явно готов обсуждать готовящиеся изменения на инвестиционном рынке», — считает начальник дилингового центра Металлинвестбанка Сергей Романчук, который входит в совет Московской биржи. Он отмечает, что в новых предложениях ЦБ смягчены требования к частным инвесторам, которым все-таки разрешат вкладывать в опционы и фьючерсы, использовать кредитное плечо. Ранее регулятор предлагал запр​етить частным инвесторам с капиталом менее 6 млн руб. приобретать «сложные инвестиционные инструменты», в составе которых есть деривативы, а также совершать необеспеченные сделки (сделки с использованием заемных средств брокера). Вкладывать в производные и другие риск​ованные инструменты неквалифицированным инвесторам планировалось разрешить только с согласия независимого инвестиционного советника. В случае убытков этот советник должен компенсировать понесенный инвестором ущерб, если он вложил деньги в инструменты с неприемлемым для того уровнем риска.

«Попр​авки ЦБ, по сути, лишают людей с капиталом 200–300 тыс. руб.​ возможности работать на фондовом рынке, при этом 400 тыс. руб. — это максимальная сумма для ИИС [индивидуального инвестиционного счета]​. Похоже, что регулятор решил убить этот проект», — говорит президент, председатель правления «Финама» Владислав Кочетков.

По данным Московской биржи на начало сентября, граждане открыли 143 тыс. индивидуальных инвестиционных счетов. Эксперты отмечают, что, вводя ограничения для неквалифицированных инвесторов, ЦБ в то же время сохранил возможность для граждан вкладываться в кредитные потребительские кооперативы. «Под видом таких организаций часто скрываются финансовые пирамиды», — говорит Кочетков.

«Государство планирует ограничить свободу доступа населения к финансовым рынкам. Такое впечатление, что в ЦБ активно работает лобби букмекеров и подпольных казино. Ведь получается, что рядовой гражданин не сможет купить акции «Газпрома» через российского брокера, зато может купить квартиру на стадии фундамента, сходить в казино в игорной зоне, накупить лотерей или, скажем, взять кредит в МФО», — добавил финансист.

Сергей Романчук считает, что частные инвесторы, у которых менее 400 тыс. руб., все же смогут при желании самостоятельно купить акции или фьючерсы. «Регулятор рассматривает возможность дать таким инвесторам «право на риск», ограничив объем операций суммой 50 тыс. руб.», — рассказал он (эта сумма обозначена в презентации ЦБ).

В августе Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР) направила в Банк России письмо, в котором отметила, что в результате ранее озвученных предложений регулятора может резко снизиться объем биржевого срочного рынка, на котором доминируют физические лица, обладающие небольшими суммами. По данным ассоциации, у 70% активных инвесторов на этом рынке размер обеспечения не превышает 100 тыс. руб. Глава НАУФОР Алексей Тимофеев привел РБК расчеты, согласно которым в случае введения новых требований ЦБ только 2% активных инвесторов могут попасть в категорию квалифицированных, получив тем самым право работать с плечом и покупать производные инструменты.

По данным Московской биржи, в августе число активных, совершающих минимум одну сделку в месяц частных инвесторов на фондовом рынке составляло 83,8 тыс. человек.​ Общее число зарегистрированных на бирже граждан на конец августа превышало 1,37 млн человек. При этом, как говорится в материалах биржи, в первом полугодии 2020 года доля инвесторов-физлиц в объемах торгов акциями составляла 35%, а на рынке деривативов — 45%.

Дополнительная градация неквалифицированных инвесторов, разделяющая их на три класса в зависимости от суммы денежных средств на брокерском счете, была предложена по результатам обсуждения предложений ЦБ с участниками рынка, сообщили РБК в пресс-службе ЦБ. Представитель регулятора также добавил, что после завершения анализа поступивших предложений к концу октября будет завершена подготовка ответов на вопросы консультативного доклада, что ляжет в основу «дорожной карты» по совершенствованию регулирования в этой сфере.

Федеральный закон от 23.07.2013 N 249-ФЗ О внесении изменений в Закон Российской Федерации О товарных биржах и биржевой торговле и отдельные законодательные акты Российской Федерации (в редакции от 29.07.2020)

Еще документы:

Сделано в Санкт-Петербурге

© 1997 — 2020 PPT.RU
Полное или частичное
копирование материалов запрещено,
при согласованном копировании
ссылка на ресурс обязательна

Ваши персональные данные обрабатываются на сайте в целях
его функционирования в рамках Политики в отношении
обработки персональных данных. Если вы не согласны,
пожалуйста, покиньте сайт.

Ошибка на сайте

Удаление аватара

Вы уверены, что хотите удалить используемое изображение и заменить его аватаром по умолчанию?

Биржевая торговля фз

Закон РФ от 20 февраля 1992 г. N 2383-I

«О товарных биржах и биржевой торговле»

(с изменениями от 24 июня 1992 г. и от 30 апреля 1993 г.,

Раздел I. Общие положения (ст. 1-10)

Раздел II. Учреждение, организация и порядок (ст. 11-18)

прекращения деятельности товарной биржи

Раздел III. Организация биржевой торговли и ее участники (ст. 19-32)

Раздел IV. Государственное регулирование деятельности (ст. 33-38)

Постановление ВС РФ от 20 февраля 1992 г. N 2384-I «О введении в дей-

ствие Закона Российской Федерации «О товарных биржах и биржевой тор-

Настоящий Закон направлен на урегулирование отношений по созданию и деятельности товарных бирж, биржевой торговли и обеспечение правовых гарантий для деятельности на товарных биржах.

Раздел I. Общие положения

Статья 1. Законодательство о товарных биржах и биржевой торговле

Отношения, связанные с деятельностью товарных бирж (их филиалов и других обособленных подразделений) и биржевой торговлей, регулируются настоящим Законом и иными актами законодательства Российской Федерации, а также учредительными документами бирж, правилами биржевой торговли и другими внутренними документами бирж, принятыми в соответствии с законодательством.

Отношения, связанные с деятельностью бирж труда, фондовых и валютных бирж, а также фондовых и валютных секций (отделов, отделений) товарных, товарно-фондовых и универсальных бирж, настоящим Законом не регулируются.

Статья 2. Понятие товарной биржи

1. Под товарной биржей в целях настоящего Закона понимается организация с правами юридического лица, формирующая оптовый рынок путем организации и регулирования биржевой торговли, осуществляемой в форме гласных публичных торгов, проводимых в заранее определенном месте и в определенное время по установленным ею правилам.

2. Товарная биржа может иметь филиалы и другие обособленные подразделения, учреждаемые в соответствии с законодательством.

Товарная биржа далее по тексту именуется также «биржа».

Статья 3. Сфера деятельности товарной биржи

1. Биржа вправе осуществлять деятельность, непосредственно связанную с организацией и регулированием биржевой торговли, за исключением деятельности, предусмотренной пунктами 2 и 3 настоящей статьи.

2. Биржа не может осуществлять торговую, торгово-посредническую и иную деятельность, непосредственно не связанную с организацией биржевой торговли. Данное ограничение не распространяется на юридическое и физическое лицо, являющееся членом биржи.

3. Биржа не вправе осуществлять вклады, приобретать доли (паи), акции предприятий, учреждений и организаций, если указанные предприятия, учреждения и организации не ставят целью осуществление деятельности, предусмотренной пунктом 1 настоящей статьи.

Статья 4. Биржевые союзы, ассоциации и другие объединения

1. Биржи могут создавать союзы, ассоциации и иные объединения для координации своей деятельности, защиты интересов своих членов и осуществления совместных программ, в том числе для организации совместных торгов.

2. Запрещается создание биржевых союзов, ассоциаций и других объединений, если их образование противоречит требованиям антимонопольного законодательства Российской Федерации и настоящему Закону, а также являются недействительными соглашения и действия бирж, имеющие целью или влекущие за собой устранение либо ограничение конкуренции в биржевой торговле.

Статья 5. Ограничение использования слов «биржа» и «товарная биржа» в наименованиях предприятий, учреждений и организаций

Предприятия, учреждения и организации, не отвечающие требованиям, установленным статьями 2 и 3 настоящего Закона, а также их филиалы и другие обособленные подразделения не имеют права на организацию биржевой торговли, использование в своем названии слов «биржа» или «товарная биржа»и не подлежат государственной регистрации под наименованиями, включающими эти слова в любых сочетаниях.

Статья 6. Биржевой товар

1. Под биржевым товаром в целях настоящего Закона понимается не изъятый из оборота товар определенного рода и качества, в том числе стандартный контракт и коносамент на указанный товар, допущенный в установленном порядке биржей к биржевой торговле.

2. Биржевым товаром не могут быть недвижимое имущество и объекты интеллектуальной собственности.

Статья 7. Биржевая сделка

1. Биржевой сделкой является зарегистрированный биржей договор (соглашение), заключаемый участниками биржевой торговли в отношении биржевого товара в ходе биржевых торгов. Порядок регистрации и оформления биржевых сделок устанавливается биржей.

2. Сделки, совершенные на бирже, но не соответствующие требованиям, предусмотренным пунктом 1 настоящей статьи, не являются биржевыми. Гарантии биржи на такие сделки не распространяются.

Биржа вправе применять санкции к участникам биржевой торговли, совершающим небиржевые сделки на данной бирже.

3. Биржевые сделки не могут совершаться от имени и за счет биржи.

Статья 8. Виды биржевых сделок

В целях настоящего Закона участниками биржевой торговли в ходе биржевых торгов могут совершаться сделки, связанные с:

взаимной передачей прав и обязанностей в отношении реального товара;

взаимной передачей прав и обязанностей в отношении реального товара с отсроченным сроком его поставки (форвардные сделки);

взаимной передачей прав и обязанностей в отношении стандартных контрактов на поставку биржевого товара (фьючерсные сделки);

уступкой прав на будущую передачу прав и обязанностей в отношении биржевого товара или контракта на поставку биржевого товара (опционные сделки);

а также другие сделки в отношении биржевого товара, контрактов или прав, установленные в правилах биржевой торговли.

О форвардных, фьючерсных и опционных биржевых сделках см. письмо ГКАП РФ от 30 июля 1996 г. N 16-151/АК

Статья 9. Биржевое посредничество на товарных биржах

1. Биржевая торговля осуществляется путем:

совершения биржевых сделок биржевым посредником от имени клиента и за его счет, от имени клиента и за свой счет или от своего имени и за счет клиента (брокерской деятельности);

совершения биржевых сделок биржевым посредником от своего имени и за свой счет с целью последующей перепродажи на бирже (дилерской деятельности).

2. Биржевое посредничество в биржевой торговле осуществляется исключительно биржевыми посредниками.

Статья 10. Биржевые посредники

1. Под биржевыми посредниками в целях настоящего Закона понимаются брокерские фирмы, брокерские конторы и независимые брокеры.

2. Брокерская фирма является предприятием, созданным в соответствии с Законом Российской Федерации «О предприятиях и предпринимательской деятельности».

3. Брокерской конторой в целях настоящего Закона является филиал или другое обособленное подразделение предприятия, учреждения, организации, имеющее отдельный баланс и расчетный счет.

4. Независимым брокером является физическое лицо, зарегистрированное в установленном порядке в качестве предпринимателя, осуществляющего свою деятельность без образования юридического лица.

Раздел II. Учреждение, организация и порядок прекращения

деятельности товарной биржи

Статья 11. Учреждение товарной биржи

1. Биржа может учреждаться юридическими и (или) физическими лицами и подлежит государственной регистрации в установленном порядке.

См. Федеральный закон от 8 августа 2001 г. N 129-ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц»

2. В учреждении биржи не могут участвовать:

высшие и местные органы государственной власти и управления;

банки и кредитные учреждения, получившие в установленном порядке лицензию на осуществление банковских операций;

страховые и инвестиционные компании и фонды;

общественные, религиозные и благотворительные объединения (организации) и фонды;

физические лица, которые в силу закона не могут осуществлять предпринимательскую деятельность.

3. Доля каждого учредителя или члена биржи в ее уставном капитале не может превышать десяти процентов.

Статья 12. Лицензия на организацию биржевой торговли

См. схему «Лицензирование»

1. Биржевая торговля может осуществляться на биржах только на основе лицензии, выдаваемой в установленном порядке Комиссией по товарным биржам при Государственном комитете Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур.

Биржа вправе подать заявление о предоставлении ей лицензии, если к моменту обращения сумма вкладов в уставный капитал составляет не менее пятидесяти процентов его объявленной суммы.

2. Лицензия на организацию биржевой торговли выдается бирже после установления соответствия ее учредительных документов и правил биржевой торговли настоящему Закону и другим законодательным актам Российской Федерации, а также при условии соответствующего оформления документов и представления их в Комиссию не позднее чем через два месяца со дня подачи заявления на получение лицензии.

3. Комиссия по товарным биржам вправе запрашивать у высших и местных органов государственной власти и управления, в том числе министерств и ведомств Российской Федерации, Советов Министров республик в составе Российской Федерации, а также банков, других предприятий, учреждений и организаций информацию, подтверждающую достоверность сведений, сообщаемых заявителем.

4. В случае отказа в выдаче лицензии биржа имеет право обратиться повторно в Комиссию по товарным биржам с заявлением о предоставлении ей лицензии, которое рассматривается в течение одного месяца со дня получения повторного заявления на выдачу лицензии .

Биржа вправе обжаловать в судебном порядке решение Комиссии об отказе в выдаче лицензии.

В пункт 5 статьи 12 настоящего Закона были внесены изменения 30 апреля 1993 года

О порядке вступления в силу изменений см. справку о документе

см. текст пункта в предыдущей редакции

5. Порядок выдачи, аннулирования и приостановки действия лицензии определяется Положением о лицензировании товарных бирж, которое утверждается Правительством Российской Федерации.

Указанное Положение утверждено постановлением Правительства РФ от 24 февраля 1994 г. N 152

О сборах за выдачу лицензий товарным биржам см. постановление Правительства РФ от 24 февраля 1994 г. N 151

Статья 13. Ликвидация товарной биржи

Ликвидация биржи может быть осуществлена по решению высшего органа управления биржи, а также судом или арбитражным судом в порядке и на условиях, предусмотренных законодательными актами Российской Федерации.

Статья 14. Члены товарной биржи

1. Членами биржи в целях настоящего Закона могут быть юридические или физические лица (за исключением перечисленных в пункте 2 настоящей статьи), которые участвуют в формировании уставного капитала биржи либо вносят членские или иные целевые взносы в имущество биржи и стали членами биржи в порядке, предусмотренном ее учредительными документами.

2. Членами товарной биржи не могут быть:

служащие данной или какой-либо другой товарной биржи;

предприятия, учреждения и организации, если их руководители (заместители их руководителей или руководители их филиалов и других обособленных подразделений) являются служащими данной биржи;

высшие и местные органы государственной власти и управления;

банки и кредитные учреждения, получившие в установленном порядке лицензию на осуществление банковских операций, страховые и инвестиционные компании и фонды. При этом указанные учреждения могут быть членами фондовых и валютных секций (отделов, отделений) товарных бирж;

общественные, религиозные и благотворительные объединения (организации) и фонды;

физические лица, которые в силу закона не могут осуществлять предпринимательскую деятельность.

3. Членство на бирже дает право:

участвовать в биржевой торговле в соответствии с настоящим Законом;

участвовать в принятии решений на общих собраниях членов биржи, а также в работе других органов управления биржей — в соответствии с положениями, установленными в учредительных документах, и другими правилами, действующими на бирже;

получать дивиденды, если они предусмотрены учредительными документами биржи, и другие права, предусмотренные учредительными документами биржи.

4. Членство на бирже возникает в порядке и на условиях, установленных учредительными документами биржи, и подтверждается соответствующим свидетельством, выдаваемым биржей.

5. Порядок прекращения членства, а также полной или частичной уступки прав члена биржи определяется биржей с учетом требований, предусмотренных пунктами 6 и 7 настоящей статьи.

6. Уступка права на участие в биржевой торговле без передачи или продажи свидетельств (титулов) собственности на долю уставного капитала и прав на участие в управлении биржей не допускается, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Законом.

7. Члены биржи в целях настоящего Закона имеют право сдавать в аренду (уступать на определенный договором срок) свое право на участие в биржевой торговле только одному юридическому или физическому лицу. Договор подлежит регистрации на бирже. Субаренда (переуступка) прав на участие в биржевой торговле не допускается.

8. Отказ биржи утвердить в членстве, равно как и ее решение об исключении члена биржи или о приостановке членства по основаниям, не предусмотренным уставом биржи, могут быть обжалованы в суд.

9. Члены биржи, являющиеся учредителями биржи, могут иметь особые права и обязанности на бирже вне сферы биржевой торговли при условии, что эти права и обязанности определены в уставе биржи и не нарушают равенства прав учредителей и других членов биржи в биржевой торговле. Указанные права предоставляются учредителям не более чем на три года с момента государственной регистрации биржи.

Статья 15. Категории членов товарной биржи

На бирже могут быть следующие категории членов биржи:

полные члены — с правом на участие в биржевых торгах во всех секциях (отделах, отделениях) биржи и на определенное учредительными документами биржи количество голосов на общем собрании членов биржи и на общих собраниях членов секций (отделов, отделений) биржи;

неполные члены — с правом на участие в биржевых торгах в соответствующей секции (отделе, отделении) и на определенное учредительными документами биржи количество голосов на общем собрании членов биржи и общем собрании членов секции (отдела, отделения) биржи.

Статья 16. Общее собрание членов товарной биржи

1. Общее собрание членов биржи является высшим органом управления биржей.

2. Общее собрание членов биржи обеспечивает реализацию всех прав и обязанностей биржи и ее членов.

Статья 17. Устав товарной биржи

В уставе биржи должны быть определены:

структура управления и органы контроля биржи, их функции и правомочия, порядок принятия решений;

размер уставного капитала;

перечень и порядок формирования постоянных фондов;

максимальное количество членов биржи;

порядок приема в члены биржи, приостановки и прекращения членства;

права и обязанности членов биржи и других участников биржевой торговли;

порядок разрешения споров между участниками биржевой торговли по биржевым сделкам, деятельности биржи, ее филиалов и других обособленных подразделений.

Статья 18. Правила биржевой торговли

В правилах биржевой торговли должны быть определены:

порядок проведения биржевых торгов;

виды биржевых сделок;

наименования товарных секций;

перечень основных структурных подразделений биржи;

порядок информирования участников биржевой торговли о предстоящих биржевых торгах;

порядок регистрации и учета биржевых сделок;

порядок котировки цен биржевых товаров;

порядок информирования участников биржевой торговли о биржевых сделках на предшествующих биржевых торгах, в том числе о ценах биржевых сделок и о котировке биржевых цен;

порядок информирования членов биржи и других участников биржевой торговли о товарных рынках и рыночной конъюнктуре биржевых товаров;

порядок взаимных расчетов членов биржи и других участников биржевой торговли при заключении биржевых сделок;

Федеральным законом от 19 июня 1995 г. N 89-ФЗ «О внесении изменений и дополнений в законодательные акты Российской Федерации в связи с принятием законов Российской Федерации «О стандартизации», «Об обеспечении единства измерений», «О сертификации продукции и услуг» статья 18 настоящего Закона дополнена новым абзацем двенадцатым

меры по обеспечению безопасности реализуемых на биржевых торгах биржевых товаров, подлежащих в соответствии с законами Российской Федерации обязательной сертификации и предназначенных для продажи на территории Российской Федерации, при наличии сертификата и знака соответствия, выданных или признанных уполномоченным на то органом;

меры по контролю над процессом ценообразования на бирже в целях недопущения резкого дневного повышения или понижения уровней цен, искусственного завышения или занижения цен, сговора или распространения ложных слухов с целью воздействия на цены;

меры, обеспечивающие порядок и дисциплину на биржевых торгах, а также порядок и условия применения этих мер;

меры, обеспечивающие соблюдение членами биржи, другими участниками биржевой торговли решений органов государственной власти и управления по вопросам, относящимся к деятельности бирж, учредительных документов биржи, правил биржевой торговли, решений общего собрания членов биржи и других органов управления биржей;

перечень нарушений, за которые биржей взыскиваются штрафы с участников биржевой торговли, а также размеры штрафов и порядок их взимания;

размеры отчислений, сборов, тарифов и других платежей и порядок их взимания биржей.

Раздел III. Организация биржевой торговли и ее участники

Статья 19. Участники биржевой торговли

1. Участниками биржевой торговли в целях настоящего Закона являются члены биржи, постоянные и разовые посетители.

2. Посетители биржевых торгов участвуют в биржевой торговле с учетом ограничений, предусмотренных статьей 21 настоящего Закона.

3. Иностранные юридические и физические лица, не являющиеся членами бирж, могут участвовать в биржевой торговле исключительно через биржевых посредников.

Статья 20. Участие членов товарной биржи в биржевой торговле

1. Члены биржи, являющиеся брокерскими фирмами или независимыми брокерами, осуществляют биржевую торговлю непосредственно от своего имени и за свой счет, или от имени клиента и за его счет, или от своего имени за счет клиента, или от имени клиента за свой счет.

2. Члены биржи, не являющиеся брокерскими фирмами или независимыми брокерами, участвуют в биржевой торговле:

непосредственно от своего имени — только при торговле реальным товаром, исключительно за свой счет, без права на биржевое посредничество;

через организуемые ими брокерские конторы;

на договорной основе с брокерскими фирмами, брокерскими конторами и независимыми брокерами, осуществляющими свою деятельность на данной бирже.

Статья 21. Посетители биржевых торгов

1. Под посетителями биржевых торгов в целях настоящего Закона понимаются юридические и физические лица, не являющиеся членами биржи и имеющие в соответствии с учредительными документами биржи право на совершение биржевых сделок. Посетители биржевых торгов могут быть постоянными и разовыми.

2. Постоянные посетители, являющиеся брокерскими фирмами, брокерскими конторами или независимыми брокерами, вправе осуществлять биржевое посредничество в порядке и на условиях, установленных настоящим Законом для членов биржи с учетом особенностей, предусмотренных пунктами 3 и 4 настоящей статьи.

3. Постоянные посетители не участвуют в формировании уставного капитала и управлении биржей.

Постоянные посетители пользуются услугами биржи и обязаны вносить плату за право на участие в биржевой торговле в размере, определенном соответствующим органом управления биржи.

Предоставление постоянному посетителю права на участие в биржевых торгах на срок более трех лет не допускается.

4. Число постоянных посетителей не должно превышать тридцати процентов от общего числа членов биржи.

5. Разовые посетители биржевых торгов имеют право на совершение сделок только на реальный товар, от своего имени и за свой счет.

Статья 22. Биржевые брокеры

Биржевые сделки совершаются в ходе биржевых торгов через биржевых брокеров.

Биржевыми брокерами являются служащие или представители предприятий, учреждений и организаций — членов биржи и биржевых посредников, а также независимые брокеры.

В статью 23 настоящего Закона были внесены изменения 30 апреля 1993 г. О порядке вступления в силу изменений см. справку о документе

см. текст статьи в предыдущей редакции

Статья 23. Лицензирование биржевых посредников, биржевых брокеров

См. схему «Лицензирование»

Совершение фьючерсных и опционных сделок в биржевой торговле осуществляется биржевыми посредниками, биржевыми брокерами на основе лицензий, выдаваемых Комиссией по товарным биржам.

Положение о лицензии на совершение фьючерсных и опционных сделок в биржевой торговле биржевыми посредниками, биржевыми брокерами утверждается Правительством Российской Федерации.

Положение о лицензировании деятельности биржевых посредников и биржевых брокеров, совершающих товарные фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле, утверждено постановлением Правительства РФ от 9 октября 1995 г. N 981

Комиссия по товарным биржам вправе делегировать брокерским гильдиям или их ассоциациям свои права на выдачу лицензий биржевым посредникам, биржевым брокерам.

Статья 24. Учет биржевых сделок биржевыми посредниками

Брокерские фирмы, брокерские конторы и независимые брокеры обязаны вести учет совершаемых в биржевой торговле биржевых сделок по каждому клиенту и хранить сведения об этих сделках в течение пяти лет со дня совершения сделки.

Брокерские фирмы, брокерские конторы и независимые брокеры обязаны предоставлять указанные сведения по требованию Комиссии по товарным биржам.

Статья 25. Отношения между биржевыми посредниками и их клиентами

1. Отношения между биржевыми посредниками и их клиентами определяются на основе соответствующего договора.

2. Биржа в пределах своих полномочий может регламентировать взаимоотношения биржевых посредников и их клиентов, применять в установленном порядке санкции к биржевым посредникам, нарушающим установленные ею правила взаимоотношений биржевых посредников с их клиентами.

3. Биржевые посредники вправе требовать от своих клиентов внесения гарантийных взносов на свои расчетные счета, открытые в расчетных учреждениях (клиринговых центрах), а также предоставления прав на распоряжение ими от имени биржевого посредника в соответствии с данным ему поручением.

Статья 26. Брокерские гильдии и их ассоциации

1. Биржевые посредники, биржевые брокеры вправе создавать брокерские гильдии, в частности при биржах. Брокерские гильдии могут объединяться в ассоциации.

2. Брокерские гильдии и их ассоциации создаются в порядке и на условиях, установленных законодательством для общественных объединений (организаций).

Статья 27. Товарная экспертиза на товарной бирже

Биржа по требованию участника биржевой торговли обязана организовать экспертизу качества реальных товаров, реализуемых через биржевые торги.

Статья 28. Гарантии в биржевой торговле при совершении форвардных, фьючерсных и опционных сделок

1. Биржа в целях обеспечения исполнения совершаемых на ней форвардных, фьючерсных и опционных сделок обязана организовать расчетное обслуживание путем создания расчетных учреждений (клиринговых центров), создаваемых в установленном порядке, или заключения договора с банком или кредитным учреждением об организации расчетного (клирингового) обслуживания.

2. Клиринговые центры могут создаваться как независимые от биржи организации биржевых посредников.

3. Клиринговые центры вправе:

устанавливать виды, размеры и порядок взимания взносов, гарантирующих исполнение форвардных, фьючерсных и опционных сделок и возмещение ущерба, возникшего в результате полного или частичного неисполнения обязательств по этим сделкам, а также определять другие финансовые обязательства участников этих сделок;

осуществлять в установленном порядке кредитование и страхование участников форвардных, фьючерсных и опционных сделок в пределах, необходимых для гарантирования этих сделок, а также возмещения ущерба в случае их неисполнения.

Статья 29. Гарантии свободных цен в биржевой торговле

1. Биржа имеет право на самостоятельное и свободное установление:

отчислений в пользу биржи от комиссионных, получаемых биржевыми посредниками в вознаграждение за посреднические операции на бирже;

сборов, тарифов и других платежей, взимаемых в пользу биржи с ее членов и других участников биржевой торговли за услуги, оказываемые биржей и ее подразделениями;

штрафов, взимаемых за нарушение устава биржи, правил биржевой торговли и других правил, установленных внутренними документами биржи.

2. Бирже запрещается устанавливать:

уровни и пределы цен на биржевой товар в биржевой торговле;

размеры вознаграждения, взимаемого биржевыми посредниками за посредничество в биржевых сделках.

Статья 30. Разрешение споров на товарной бирже

1. Споры, связанные с заключением биржевых сделок, рассматриваются в биржевой арбитражной комиссии, в суде, арбитражном суде.

2. Биржевая арбитражная комиссия создается как орган, осуществляющий примирение сторон или выполняющий иные функции третейского суда.

3. Положения о биржевой арбитражной комиссии и о порядке рассмотрения споров утверждаются биржей в соответствии с законодательством.

Законом РФ от 24 июня 1992 г. пункт 4 статьи 30 настоящего Закона исключен

см. текст пункта 4 статьи 30

Статья 31. Внешнеэкономическая деятельность товарных бирж

1. Биржа вправе заключать от своего имени соглашения о сотрудничестве с иностранными юридическими и физическими лицами в пределах прав, предоставленных ей настоящим Законом и иными актами законодательства, в том числе заключать соглашения об импорте товаров, предназначенных для осуществления деятельности биржи в соответствии со статьей 2 настоящего Закона, без права выставления этих товаров на биржевые торги.

Биржа не имеет права на импорт товаров, предназначенных для выставления на биржевые торги или для использования в целях, не предусмотренных настоящей статьей.

2. Экспорт и импорт товаров, предназначенных для выставления на биржевые торги, осуществляется биржевыми посредниками или их клиентами в порядке, установленном законодательством и настоящим Законом.

Статья 32. Служащие товарной биржи

1. Служащими товарной биржи являются физические лица, участвующие в ее деятельности на основе трудового договора в форме контракта.

Условия труда служащих биржи регулируются трудовым договором в форме контракта в соответствии с настоящим Законом и иными законодательными актами.

2. Служащим биржи запрещается участвовать в биржевых сделках и создавать собственные брокерские фирмы, а также использовать служебную информацию в собственных интересах.

Раздел IV. Государственное регулирование деятельности

Статья 33. Комиссия по товарным биржам

1. Для осуществления государственного регулирования и контроля деятельности товарных бирж при Государственном комитете Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур создается Комиссия по товарным биржам.

О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при проведении государственного контроля (надзора) см. Федеральный закон от 8 августа 2001 г. N 134-ФЗ

В пункты 2 и 3 статьи 33 настоящего Закона были внесены изменения 30 апреля 1993 года

О порядке вступления в силу изменений см. справку о документе

см. текст пунктов в предыдущей редакции

2. Положение о Комиссии по товарным биржам и ее структура утверждаются Правительством Российской Федерации.

Указанное Положение утверждено постановлением Правительства РФ от 24 февраля 1994 г. N 152

3. Председатель Комиссии по товарным биржам утверждается Правительством Российской Федерации сроком на пять лет по представлению Государственного комитета Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур.

Правительство Российской Федерации может досрочно освободить председателя Комиссии от занимаемой должности без вывода его из состава Комиссии.

4. В состав Комиссии по товарным биржам включаются представители государственных органов, деятельность которых связана с регулированием товарных рынков, представители биржевых союзов, ассоциаций и иных общественных объединений предпринимателей, а также эксперты.

Статья 34. Функции Комиссии по товарным биржам

1. Комиссия по товарным биржам:

выдает лицензии на организацию биржевой торговли;

осуществляет или контролирует лицензирование биржевых посредников, биржевых брокеров;

контролирует соблюдение законодательства о биржах;

организует изучение деятельности и развития бирж;

разрабатывает методические рекомендации по подготовке биржевых документов;

организует рассмотрение в Комиссии жалоб участников биржевой торговли на злоупотребления и нарушение законодательства в биржевой торговле.

В пункт 2 статьи 34 настоящего Закона были внесены изменения 30 апреля 1993 года

О порядке вступления в силу изменений см. справку о документе

см. текст пункта в предыдущей редакции

2. Комиссия по товарным биржам разрабатывает и представляет в Правительство Российской Федерации предложения по совершенствованию законодательства о товарных биржах.

Статья 35. Полномочия Комиссии по товарным биржам

Комиссия по товарным биржам вправе:

отказать бирже в выдаче лицензии на организацию биржевой торговли в случае несоответствия ее учредительных документов и правил биржевой торговли требованиям, установленным пунктом 2 статьи 12 настоящего Закона, а также отложить выдачу этой лицензии при нарушении Положения о лицензировании товарных бирж;

аннулировать выданную бирже лицензию или приостановить ее действие, если биржа нарушает законодательство;

направить бирже обязательное для исполнения предписание об отмене или изменении положений учредительных документов, правил биржевой торговли, решений общего собрания членов биржи и других органов управления биржей, или прекращении деятельности, которая противоречит законодательству;

направить биржевому посреднику обязательное для исполнения предписание о прекращении деятельности, которая противоречит законодательству;

применять к бирже или биржевому посреднику соответствующие санкции в случае нарушения ими законодательства, неисполнения или несвоевременного исполнения предписаний Комиссии;

назначать государственного комиссара на биржу;

организовывать по согласованию с органами финансового контроля Российской Федерации аудиторские проверки деятельности бирж и биржевых посредников;

требовать от бирж, расчетных учреждений (клиринговых центров) и биржевых посредников представления учетной документации;

направлять в суд или арбитражный суд материалы для применения предусмотренных законом санкций к биржам и их членам, нарушившим законодательство, а в случае обнаружения признаков преступления передавать материалы в соответствующие правоохранительные органы.

Статья 36. Санкции за нарушение настоящего Закона

1. Комиссия по товарным биржам вправе применить к бирже санкцию в виде приостановки действия лицензии, выданной бирже, на срок до трех месяцев в случаях нарушения положений предусмотренных пунктами 2, 3 статьи 3; пунктом 2 статьи 4; пунктом 3 статьи 7; пунктом 3 статьи 11; пунктами 2 (абзацы третий, четвертый и пятый) и 7 статьи 14; пунктом 2 (абзац первый) статьи 20; пунктом 1 статьи 28; пунктом 2 статьи 29; пунктом 1 статьи 31 настоящего Закона.

2. В случае, если биржа продолжает допускать нарушение положений настоящего Закона, перечисленных в пункте 1 настоящей статьи, Комиссия вправе аннулировать выданную бирже лицензию на организацию биржевой торговли.

3. Комиссия по товарным биржам вправе применить к бирже санкцию в виде штрафа в случаях:

проведения биржевых торгов без лицензии или в случае аннулирования или приостановки ее действия — в размере ста тысяч рублей;

нарушения порядка информирования членов биржи и участников биржевой торговли о предстоящих и предшествовавших торгах — в размере тридцати тысяч рублей;

нарушения установленного биржей порядка контроля за механизмом ценообразования — в размере пятидесяти тысяч рублей;

непредставления Комиссии в течение недели информации или документации, требуемой от биржи в соответствии со статьей 35 настоящего Закона, — в размере двадцати пяти тысяч рублей;

нарушение положений учредительных документов биржи о максимальном количестве ее членов — в размере ста тысяч рублей;

использования юридическими лицами в их наименовании и (или) рекламе слов «биржа» или «товарная биржа», за исключением случаев, предусмотренных статьей 1 настоящего Закона, — в размере пятисот тысяч рублей;

использования биржей, не имеющей лицензии на организацию биржевой торговли, в своем наименовании и(или) рекламе слова «биржа» — по истечении трех месяцев со дня ее государственной регистрации, в размере пятисот тысяч рублей.

4. Полученные Комиссией по товарным биржам, ее должностными лицами и служащими от биржи и (или) биржевого брокера, биржевого посредника и других участников биржевой торговли данные рассматриваются как конфиденциальные и не подлежащие оглашению без согласия последних .

Комиссии, ее должностным лицам и служащим запрещается разглашать информацию о товарных биржах и (или) биржевых брокерах, биржевых посредниках и других участниках биржевой торговли, содержащую их коммерческую тайну.

5. Санкции, предусмотренные настоящей статьей, применяются в судебном порядке.

6. Суммы штрафов, взысканные в соответствии с настоящей статьей, перечисляются в республиканский бюджет Российской Федерации.

Статья 37. Государственный комиссар на товарной бирже

1. Государственный комиссар на бирже осуществляет непосредственный контроль за соблюдением биржей и биржевыми посредниками законодательства.

2. Государственный комиссар на бирже вправе:

присутствовать на биржевых торгах;

участвовать в общих собраниях членов биржи и в общих собраниях членов секций (отделов, отделений) биржи с правом совещательного голоса;

знакомиться с информацией о деятельности биржи, включая все протоколы собраний и заседаний органов управления биржей и их решения, в том числе конфиденциального характера;

вносить предложения и делать представления руководству биржи;

вносить предложения в Комиссию по товарным биржам;

осуществлять контроль за исполнением решений Комиссии по товарным биржам;

В пункт 3 статьи 37 настоящего Закона были внесены изменения 30 апреля 1993 года

О порядке вступления в силу изменений см. справку о документе

см. текст пункта в предыдущей редакции

3. Права и обязанности государственного комиссара определяются настоящим Законом и положением о государственном комиссаре, утверждаемым Правительством Российской Федерации по представлению Комиссии по товарным биржам.

Указанное Положение утверждено постановлением Правительства РФ от 24 февраля 1994 г. N 152

4. Государственный комиссар не вправе принимать самостоятельные решения, обязательные к исполнению.

Статья 38. Гарантия самоуправления товарных бирж

1. Вмешательство высших и местных органов государственной власти и управления в деятельность бирж, за исключением случаев нарушения настоящего Закона и других актов законодательства, не допускается.

2. Решения высших и местных органов государственной власти и управления, имеющие следствием неисполнение и (или) нанесение ущерба сторонам биржевых сделок, признаются незаконными в судебном порядке.

Высшие и местные органы государственной власти и управления, а также их должностные лица, деяния которых повлекли за собой неисполнение биржевых сделок и (или) нанесение ущерба сторонам сделки, несут полную ответственность и возмещают нанесенный ущерб в полном объеме, включая упущенную выгоду. Ущерб возмещается из соответствующих бюджетов.

Нормативно-правовая база биржевой торговли

Нормативно-правовая база и система регулирования современного биржевого рынка Российской Федерации начали формироваться в конце 1980-х гг. и продолжают развиваться в соответствии с требованиями современной экономической политики государства.

Для обеспечения участия в биржевой торговле достаточно большого числа как продавцов, так и покупателей, необходим определенный механизм, позволяющий обеспечить соблюдение интересов всех ее участников. Они должны быть уверены в том, что риск, связанный с участием в биржевой торговле, сведен к минимуму.

Правовые основы современной биржевой деятельности в Российской Федерации составляют конституционные и федеральные законы, межгосударственные соглашения, подзаконные акты и ведомственные документы. Все эти законодательные и нормативные акты можно распределить по нескольким нижеперечисленным группам.

  • 1. Конституция РФ.
  • 2. Нормы международного права и международные договоры Pel).
  • 3. Решения Конституционного Суда РФ.
  • 4. Общие федеральные законы и кодексы, регулирующие экономическую деятельность.
  • 5. Специальные законы, регулирующие биржевую деятельность.
  • 6. Указы Президента РФ.
  • 7. Постановления Правительства РФ.
  • 8. Нормативные акты министерств, ведомств и ЦБ РФ.
  • 9. Локальные нормативные акты бирж, профессиональных участников биржевой торговли, акты саморегулируемых организаций.
  • 10. Разъяснения и решения Верховного Суда, Высшего Арбитражного Суда и арбитражных судов.

В процессе осуществления биржевой деятельности также учитываются обычаи делового оборота и хозяйственной практики, применяются сложившаяся терминология и аббревиатуры. Необходимо отметить, что арбитражная практика (решения арбитражных судов) служит основным источником знаний о возможных рыночных ситуациях, прямо не урегулированных законодательством либо интерпретированным различными лицами по-разному.

  • 1. Конституция РФ. Конституция РФ принята всенародным голосованием 12 декабря 1993 г. и является актом высшей юридической силы па всей территории Российской Федерации.
  • 2. Нормы международного права и международные договоры РФ. Общепризнанные принципы и нормы международного права, международные договоры РФ — составная часть ее правовой системы. Если международным договором РФ установлены иные правила, чем предусмотренные законом, то применяются правила международного договора. При этом правила международного договора — это нормы, содержащиеся в международных договорах РФ.

В современной биржевой практике в Российской Федерации используется, прежде всего, ряд таких актов:

  • — Международные правила толкования торговых терминов «Инкотермс»;
  • — Международные стандарты финансовой отчетности (МСФО);
  • — Женевская конвенция от 7 июня 1930 г., устанавливающая Единообразный закон о простом и переводном векселе;
  • — Унифицированные правила и обычаи для документарных аккредитивов;
  • — межгосударственные стандарты.
  • 3. Решения Конституционного Суда РФ.

Конституционный Суд РФ занимается толкованием Конституции РФ, т.е. уясняет и разъясняет смысл интерпретируемых норм. Например, Определением Конституционного Суда РФ от 16.12.2002 № 282-0 «О прекращении производства по делу о проверке конституционности статьи 1062 Гражданского кодекса Российской Федерации в связи с жалобой коммерческого акционерного банка «Банк Сосьете Женераль Восток»» было отказано в судебной защите сделок, основанных на расчетном форвардном контракте.

4. Общие федеральные законы и кодексы, регулирующие экономическую деятельность, содержат нормы биржевой деятельности. Прежде всего это кодексы Российской Федерации, и на первом месте стоит Гражданский кодекс РФ (ГК РФ).

Гражданский кодекс РСФСР от 11 июня 1964 г. определял, что основу экономической системы нашего государства составляла социалистическая собственность в форме государственной (общенародной) и колхозно-кооперативной собственности. Нарождающиеся рыночные отношения в условиях перестройки российской экономики показали, что многие положения Кодекса 1964 г. противоречили рыночным условиям хозяйствования и в ряде случаев тормозили их развитие.

Начиная с 1 января 1995 г. в Российской Федерации вступил в действие новый Гражданский кодекс, а именно его первая часть. В дальнейшем были разработаны и приняты части 2-4 Гражданского кодекса РФ. Ранее действовавшие правовые акты сохраняли силу, если не следовало их прямой отмены или они противоречили вводимым правилам.

В части первой ГК РФ дастся определение понятий «физическое лицо» и «юридическое лицо», определены виды юридических лиц, в том числе акционерные общества (АО), общества с ограниченной ответственностью (ООО) и некоммерческие организации. В Кодексе приведен перечень видов ценных бумаг, а также допускается признание ценными бумагами и других документов, которые законами о ценных бумагах или в установленном ими порядке отнесены к числу ценных бумаг.

Представительство и доверенность, определенные в ГК РФ, имеют важное значение при осуществлении биржевой деятельности как посреднической деятельности на финансовых рынках. Приведенные положения о договоре (в том числе о договоре присоединения), оферте и акцепте, а также положения об обеспечении выполнения обязательств по договору легли в основу разработки многих конкретных подзаконных нормативных актов.

Во второй части ГК РФ содержатся нормативные положения, крайне необходимые в повседневной хозяйственной практике, связанной с. многообразным, деловым рыночным биржевым оборотом. Введены обязательные для сторон договоров нормы. Определены отдельные виды обязательств, применяемые и в биржевой деятельности: купля-продажа; возмездное оказание услуг; заем и кредит; расчеты; хранение; поручение; комиссия; доверительное управление имуществом; публичный конкурс; проведение игр и пари.

Общие федеральные законы, регулирующие экономическую деятельность, в том числе и биржевую деятельность, содержат различные правовые нормы и применяются I! общих случаях осуществления экономической деятельности хозяйствующих субъектов в Российской Федерации. Прежде всего, это труппа федеральных законов, определяющая возможные организационно-правовые нормы участников биржевой деятельности: от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью», от 12.01.1996 № 7-ФЗ «О некоммерческих организациях». В перечисленных законах отражены основные нормы создания, работы, реорганизации и прекращения функционирования участников биржевой деятельности.

Ряд федеральных законов регулирует рыночные отношения хозяйствующих субъектов в различных областях: Закон РСФСР от 22.03.1991″№ 948-1 «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках» (в настоящее время действуют только положения, характеризующие аффилированных лиц), от 26.07.2006 № 135-ФЗ «О защите конкуренции», от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг».

Общие федеральные законы, регулирующие не только биржевую деятельность, применяются ко всем хозяйствующим субъектам: от 21.11.1996 № 129-ФЗ «О бухгалтерском учете», от 30.12.2008 № 307-ФЗ «Об аудиторской деятельности», от 08.08.2001 № 129-ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей», от 21.07.2005 Л;_> 94-ФЗ «О размещении заказов на поставки товаров, выполнение работ, оказание услуг для государственных и муниципальных нужд», от 22.07.2005 № 116-ФЗ «Об особых экономических зонах в Российской Федерации», от 29.12.2006 № 264-ФЗ «О развитии сельского хозяйства» и др.

5. Специальные законы, регулирующие биржевую деятельность.

Ряд принятых в Российской Федерации законов прямо регулирует различные виды биржевой торговли, деятельность участников биржевых торгов и характеризует биржевые товары: федеральные законы от 20.02.1992 № 2383-1 «О товарных биржах и биржевой торговле», от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», от 21.11.2011 № 325-ФЗ «Об организованных торгах», от 10.12.2003№ 173-ФЗ «О валютном регулировании и валютном контроле», от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном Банке Российской Федерации (Банке России)», от 11.03.1997 № 48-ФЗ «О переводном и простом векселе», от 26.03.1998 № 41-ФЗ «О драгоценных металлах и драгоценных камнях», от 29.11.2001 № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах».

6. Указы Президента РФ.

Согласно Конституции РФ Президент РФ издает указы и распоряжения, которые не должны противоречить Конституции РФ и федеральным законам, а но отношению к другим подзаконным актам имеют приоритетное значение. Президентом РФ принято большое количество указов, имеющих самое непосредственное отношение к регулированию биржевой деятельности.

7. Постановления Правительства РФ.

Согласно Конституции РФ Правительство РФ осуществляет исполнительную власть в Российской Федерации. Правительство РФ обеспечивает проведение в Российской Федерации единой финансовой и денежно-кредитной политики. Его постановления принимаются на основании и во исполнение Конституции РФ, федеральных законов, нормативных указов Президента РФ.

8. Нормативные акты министерств, ведомств и ЦБ РФ.

Основным государственным органом, регулирующим деятельность товарных и фондовых бирж в Российской Федерации, служит федеральный исполнительный орган по рынку ценных бумаг — Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР России), которая издает основные документы, регулирующие деятельность товарных и фондовых бирж.

Так, ЦБ РФ непосредственно регулирует деятельность валютных бирж.

Таможенные органы используют результаты биржевой деятельности при контроле перемещения товаров через границу и определении таможенных пошлин.

Органы государственной статистики также издают нормативные акты, относящиеся к биржевой деятельности.

  • 9. Локальные нормативные акты бирж, профессиональных участников биржевой торговли, акты саморегулируемых организаций можно подразделить на два вида: акты, регламентирующие биржевую деятельность (биржевые контракты, правила биржевых торгов, биржевые сборы, правила допуска биржевых товаров к биржевым торгам и т.п.), и акты, регламентирующие внутреннюю деятельность хозяйствующих субъектов (уставные документы, решения органов управления и т.п.).
  • 10. Разъяснения и решения Верховного Суда, Высшего Арбитражного Суда и арбитражных судов, например: информационное письмо от 03.08.1993 Ms С-13/оп-250 «Обзор практики разрешения споров, связанных с исполнением, изменением и расторжением биржевых сделок».

Биржевая торговля фз

20 февраля 1992 года N 2383-I

РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ

ЗАКОН

О ТОВАРНЫХ БИРЖАХ И БИРЖЕВОЙ ТОРГОВЛЕ

Настоящий Закон направлен на урегулирование отношений по созданию и деятельности товарных бирж, биржевой торговли и обеспечение правовых гарантий для деятельности на товарных биржах.

РАЗДЕЛ I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

Статья 1. Законодательство о товарных биржах и биржевой торговле

Отношения, связанные с деятельностью товарных бирж (их филиалов и других обособленных подразделений) и биржевой торговле, регулируются настоящим Законом и иными актами законодательства Российской Федерации, а также учредительными документами бирж, правилами биржевой торговли и другими внутренними документами бирж, принятыми в соответствии с законодательством.
Отношения, связанные с деятельностью бирж труда, фондовых и валютных бирж, а также фондовых и валютных секций (отделов, отделений) , товарных, товарно-фондовых и универсальных бирж, настоящим Законом не регулируются.

Статья 2. Понятие товарной биржи

1. Под товарной биржей в целях настоящего Закона понимается организация с правами юридического лица, формирующая оптовый рынок путем организации и регулирования биржевой торговли, осуществляемой в форме гласных публичных торгов, проводимых в заранее определенном месте и в определенное время по установленным ею правилам.
2. Товарная биржа может иметь филиалы и другие обособленные подразделения, учреждаемые в соответствии с законодательством.
Товарная биржа далее по тексту именуется также «биржа».

Статья 3. Сфера деятельности товарной биржи

1. Биржа вправе осуществлять деятельность, непосредственно связанную с организацией и регулированием биржевой торговли, за исключением деятельности, предусмотренной пунктами 2 и 3 настоящей статьи.
2. Биржа не может осуществлять торговую, торгово-посредническую и иную деятельность, непосредственно не связанную с организацией биржевой торговли. Данное ограничение не распространяется на юридическое и физическое лицо, являющееся членом биржи.
3. Биржа не вправе осуществлять вклады, приобретать доли (паи), акции предприятий, учреждений и организаций, если указанные предприятия, учреждения и организации не ставят целью осуществление деятельности, предусмотренной пунктом 1 настоящей статьи.

Статья 4. Биржевые союзы, ассоциации и другие объединения

1. Биржи могут создавать союзы, ассоциации и иные объединения для координации своей деятельности, защиты интересов своих членов и осуществления совместных программ, в том числе для организации совместных торгов.
2. Запрещается создание биржевых союзов, ассоциаций и других объединений, если их образование противоречит требованиям антимонопольного законодательства Российской Федерации и настоящему Закону, а также являются недействительными соглашения и действия бирж, имеющие целью или влекущие за собой устранение либо ограничение конкуренции в биржевой торговле.

Статья 5. Ограничение использования слов «биржа» и «товарная биржа» в наименованиях предприятий, учреждений и организаций

Предприятия, учреждения и организации, не отвечающие требованиям, установленным статьями 2 и 3 настоящего Закона, а также их филиалы и другие обособленные подразделения не имеют права на организацию биржевой торговли, использование в своем названии слов «биржа» или «товарная биржа» и не подлежат государственной регистрации под наименованиями, включающими эти слова в любых сочетаниях.

Статья 6. Биржевой товар

1. Под биржевым товаром в целях настоящего Закона понимается не изъятый из оборота товар определенного рода и качества, в том числе стандартный контракт и коносамент на указанный товар, допущенный в установленном порядке биржей к биржевой торговле.
2. Биржевым товаром не могут быть недвижимое имущество и объекты интеллектуальной собственности.

Статья 7. Биржевая сделка

1. Биржевой сделкой является зарегистрированный биржей договор (соглашение), заключаемый участниками биржевой торговли в отношении биржевого товара в ходе биржевых торгов. Порядок регистрации и оформления биржевых сделок устанавливается биржей.
2. Сделки, совершенные на бирже, но не соответствующие требованиям, предусмотренным пунктом 1 настоящей статьи, не являются биржевыми. Гарантии биржи на такие сделки не распространяются.
Биржа вправе применять санкции к участникам биржевой торговли, совершающим небиржевые сделки на данной бирже.
3. Биржевые сделки не могут совершаться от имени и за счет биржи.

Обратите внимание. Доступ к полному содержимому данного документа ограничен.

В данном случае предоставлена только часть документа для ознакомления и избежания плагиата наших наработок.
Для получения доступа к полным и бесплатным ресурсам портала Вам достаточно зарегистрироваться и войти в систему.
Удобно работать в расширенном режиме с получением доступа к платным ресурсам портала, согласно прейскуранту.

Биржевое законодательство

Биржевое законодательство – свод норм и правил, которые регулируют отношения деятельности бирж. Основными функциями БЗ являются устранение манипуляционных действий, которые проводятся над ценовой политикой, защита интересов малого бизнеса от спекулятивных операций и предотвращение банкротства.

В России деятельность бирж регулируется следующими Законами РФ: «О товарных биржах и биржевой торговле»; «О рынке ценных бумаг»; «О некоммерческих организациях» и другие.

Важное место в регулировании деятельности бирж занимает Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг (ФКЦБ).

История возникновения биржевого законодательства в России

В Российской империи первая биржа возникла в 1703 году. Деятельность бирж регулировались Главным магистратом и специальным Торговым уставом, но только в 1862 году возникла необходимость пересмотреть русское биржевое законодательство, которое представляло собой ряд не связанных законодательных актов.

Спустя 30 лет был введен законодательный акт об изменении биржевого законодательства «про дисциплинарную власть биржевых комитетов». С 1895 по 1898 год биржевой устав был переиздан и в него ещё долгое время вносились значительные поправки, которые вводились корпорацией на совещании при департаменте мануфактур и торговли. Финансовой комиссией под руководством председателя Комитета министров Витте С. Ю. в 1899 году был разработан свод норм для корпорации преследуя цель усовершенствования биржевого законодательства. Комиссия представляла собой замкнутый отдел, в него вступали владельцы приватных кредитных организаций и банкирских заведений связанных с банковскими операциями. В период до 1917 в России открылось сразу несколько бирж. Во время революции биржевая деятельность была остановлена, но в 1921 году они начали массово открываться. Таким образом, биржевое законодательство прошло ряд изменений за несколько столетий своего существования и сегодня остается важным рычагом в регулировании отношений биржевой деятельности.

Интересные факты

Сегодня во многих развитых странах мира роль биржевого законодательства заметна выросла. При помощи биржевого законодательства госслужащие имеют возможность контролировать деятельность бирж, учитывая общенациональные ценности. В США с 1973 года регулирование деятельности фьючерсных бирж выполняется Комиссией по товарной фьючерсной торговле (CFTC). Деятельность товарных бирж до 1986 года в Великобритании регулировал Банк Англии, но с 1986 года эту миссию выполняет Совет по ценным бумагам и инвестициям. Биржу во Франции регулирует Комиссия по фьючерсным товарным рынкам, а в Японии биржевое законодательство состоит из различных министерств (финансов, внешней торговли, промышленности и др.).

Законы бирж для трейдера

Эти несколько важных законом мировых бирж редко описываются в книгах или статьях о трейдинге. Однако знать их необходимо каждому спекулянту, потому что хоть о них и не пишут, данные законы имеют место быть и работают. Обязательно учтите их, составляя свой торговый план.

Закон случая

Вы никогда не знаете, что может произойти в следующий момент, поэтому всегда будьте готовы ко всему — как к неожиданно большим деньгам, так и к убыткам. Поэтому все ваши расчеты по рынку корректируйте на возможные случайности.

Закон подлости

Вы могли все прекрасно рассчитать и получить, казалось бы, стопроцентные подтверждения, но именно тогда, когда вы совершили сделку — кто-то изменил правила игры. Никогда не забывайте о такой возможности. Будьте готовы к изменению правил игры.

Закон оптимизма

Состоит в том, что трейдер склонен к преувеличиванию своих шансов на выигрыш. Это преувеличение будет толкать совершать вас сделки по самым, порой, немыслимым, и наверняка первым вам предложенным ценам. Бойтесь себя, самый большой ваш враг — это вы сами.

Закон времени

Сформулировать его можно следующим образом: «Количество времени, которое вы находитесь вне рынка, прямо пропорционально силе вашего желания совершить сделку». Выглядит это так: чем дольше вы остаетесь «квадратными», тем больше вы склонны к совершению операции и тем менее вы разборчивы в ценах открытия. Большая доля убытков происходит именно по этой причине. Единственное лекарство от этого — терпение. Умейте ждать.

Закон причин и следствий

Если вы наблюдаете какое-либо движение, то постарайтесь найти и причину, его вызвавшую. Без понимания причин, двигающих курс в ту или иную сторону, крайне не рекомендуется совершать любых сделок. Без причины нет движения.

Закон РФ от 20 февраля 1992 г. N 2383-I
«О товарных биржах и биржевой торговле»
(с изменениями от 24 июня 1992 г. и от 30 апреля 1993 г.,
19 июня 1995 г., 21 марта 2002 г.)

Настоящий Закон направлен на урегулирование отношений по созданию и деятельности товарных бирж, биржевой торговли и обеспечение правовых гарантий для деятельности на товарных биржах.

Раздел I. Общие положения

Статья 1. Законодательство о товарных биржах и биржевой торговле
Отношения, связанные с деятельностью товарных бирж (их филиалов и других обособленных подразделений) и биржевой торговлей, регулируются настоящим Законом и иными актами законодательства Российской Федерации, а также учредительными документами бирж, правилами биржевой торговли и другими внутренними документами бирж, принятыми в соответствии с законодательством.
Отношения, связанные с деятельностью бирж труда, фондовых и валютных бирж, а также фондовых и валютных секций (отделов, отделений) товарных, товарно-фондовых и универсальных бирж, настоящим Законом не регулируются.

Статья 2. Понятие товарной биржи
1. Под товарной биржей в целях настоящего Закона понимается организация с правами юридического лица, формирующая оптовый рынок путем организации и регулирования биржевой торговли, осуществляемой в форме гласных публичных торгов, проводимых в заранее определенном месте и в определенное время по установленным ею правилам.
2. Товарная биржа может иметь филиалы и другие обособленные подразделения, учреждаемые в соответствии с законодательством.
Товарная биржа далее по тексту именуется также «биржа».

Статья 3. Сфера деятельности товарной биржи
1. Биржа вправе осуществлять деятельность, непосредственно связанную с организацией и регулированием биржевой торговли, за исключением деятельности, предусмотренной пунктами 2 и 3 настоящей статьи.
2. Биржа не может осуществлять торговую, торгово-посредническую и иную деятельность, непосредственно не связанную с организацией биржевой торговли. Данное ограничение не распространяется на юридическое и физическое лицо, являющееся членом биржи.
3. Биржа не вправе осуществлять вклады, приобретать доли (паи), акции предприятий, учреждений и организаций, если указанные предприятия, учреждения и организации не ставят целью осуществление деятельности, предусмотренной пунктом 1 настоящей статьи.

Статья 4. Биржевые союзы, ассоциации и другие объединения
1. Биржи могут создавать союзы, ассоциации и иные объединения для координации своей деятельности, защиты интересов своих членов и осуществления совместных программ, в том числе для организации совместных торгов.
2. Запрещается создание биржевых союзов, ассоциаций и других объединений, если их образование противоречит требованиям антимонопольного законодательства Российской Федерации и настоящему Закону, а также являются недействительными соглашения и действия бирж, имеющие целью или влекущие за собой устранение либо ограничение конкуренции в биржевой торговле.

Статья 5. Ограничение использования слов «биржа» и «товарная биржа» в наименованиях предприятий, учреждений и организаций
Предприятия, учреждения и организации, не отвечающие требованиям, установленным статьями 2 и 3 настоящего Закона, а также их филиалы и другие обособленные подразделения не имеют права на организацию биржевой торговли, использование в своем названии слов «биржа» или «товарная биржа».

Статья 6. Биржевой товар
1. Под биржевым товаром в целях настоящего Закона понимается не изъятый из оборота товар определенного рода и качества, в том числе стандартный контракт и коносамент на указанный товар, допущенный в установленном порядке биржей к биржевой торговле.
2. Биржевым товаром не могут быть недвижимое имущество и объекты интеллектуальной собственности.

Статья 7. Биржевая сделка
1. Биржевой сделкой является зарегистрированный биржей договор (соглашение), заключаемый участниками биржевой торговли в отношении биржевого товара в ходе биржевых торгов. Порядок регистрации и оформления биржевых сделок устанавливается биржей.
2. Сделки, совершенные на бирже, но не соответствующие требованиям, предусмотренным пунктом 1 настоящей статьи, не являются биржевыми. Гарантии биржи на такие сделки не распространяются.
Биржа вправе применять санкции к участникам биржевой торговли, совершающим небиржевые сделки на данной бирже.
3. Биржевые сделки не могут совершаться от имени и за счет биржи.

Статья 8. Виды биржевых сделок
В целях настоящего Закона участниками биржевой торговли в ходе биржевых торгов могут совершаться сделки, связанные с:
взаимной передачей прав и обязанностей в отношении реального товара;
взаимной передачей прав и обязанностей в отношении реального товара с отсроченным сроком его поставки (форвардные сделки);
взаимной передачей прав и обязанностей в отношении стандартных контрактов на поставку биржевого товара (фьючерсные сделки);
уступкой прав на будущую передачу прав и обязанностей в отношении биржевого товара или контракта на поставку биржевого товара (опционные сделки);
а также другие сделки в отношении биржевого товара, контрактов или прав, установленные в правилах биржевой торговли.

Статья 9. Биржевое посредничество на товарных биржах
1. Биржевая торговля осуществляется путем:
совершения биржевых сделок биржевым посредником от имени клиента и за его счет, от имени клиента и за свой счет или от своего имени и за счет клиента (брокерской деятельности);
совершения биржевых сделок биржевым посредником от своего имени и за свой счет с целью последующей перепродажи на бирже (дилерской деятельности).
2. Биржевое посредничество в биржевой торговле осуществляется исключительно биржевыми посредниками.

Статья 10. Биржевые посредники
1. Под биржевыми посредниками в целях настоящего Закона понимаются брокерские фирмы, брокерские конторы и независимые брокеры.
2. Брокерская фирма является предприятием, созданным в соответствии с Законом Российской Федерации «О предприятиях и предпринимательской деятельности».
3. Брокерской конторой в целях настоящего Закона является филиал или другое обособленное подразделение предприятия, учреждения, организации, имеющее отдельный баланс и расчетный счет.
4. Независимым брокером является физическое лицо, зарегистрированное в установленном порядке в качестве предпринимателя, осуществляющего свою деятельность без образования юридического лица.

О товарных биржах и биржевой торговле (с изменениями на 23 июля 2013 года) (утратил силу с 01.01.2014 на основании Федерального закона от 21.11.2011 N 327-ФЗ)

Оглавление

О товарных биржах и биржевой торговле (с изменениями на 23 июля 2013 года) (утратил силу с 01.01.2014 на основании Федерального закона от 21.11.2011 N 327-ФЗ)

Вид документа:
Закон РФ

Принявший орган: Верховный Совет РФ

Тип документа: Нормативный правовой акт
Дата начала действия: 1 марта 1992 г.
Опубликован:

  • Последняя редакция документа (не действует) с изменениями на 23.07.2013 (действ. с 24.07.2013 по 31.12.2013)
  • Редакция документа с изменениями на 19.07.2011 (действ. с 21.10.2011 по 23.07.2013)
  • Редакция документа с изменениями на 27.07.2010 (действ. с 27.01.2011 по 20.10.2011)
  • Редакция документа с изменениями на 25.11.2009 (действ. с 01.01.2010 по 26.01.2011)
  • Редакция документа с изменениями на 17.07.2009 (действ. с 23.08.2009 по 31.12.2009)
  • Редакция документа с изменениями на 15.04.2006 (действ. с 01.05.2006 по 22.08.2009)
  • Редакция документа с изменениями на 26.12.2005 (действ. с 01.07.2004 по 30.04.2006)
  • Редакция документа с изменениями на 21.03.2002 (действ. с 01.07.2002 по 30.06.2004)
  • Редакция документа с изменениями на 19.06.1995 (действ. с 22.06.1995 по 30.06.2002)
  • Редакция документа с изменениями на 30.04.1993 (действ. с 27.05.1993 по 21.06.1995)
  • Редакция документа с изменениями на 24.06.1992 (действ. с 15.09.1992 по 26.05.1993)
  • Первоначальная редакция документа (действ. с 01.03.1992 по 14.09.1992)
  • О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с реализацией положений Федерального закона «О техническом регулировании» (с изменениями на 29 декабря 2012 года) Федеральный закон
  • Комментарий к Кодексу Российской Федерации об административных правонарушениях Комментарий, разъяснение, статья
  • Об утверждении Указаний о порядке применения бюджетной классификации Российской Федерации (не нуждается в госрегистрации) (с изменениями на 30 июля 2014 года) Приказ Минфина России
  • О федеральном бюджете на 2013 год и на плановый период 2014 и 2015 годов (с изменениями на 2 декабря 2013 года) Федеральный закон
  • О внесении изменений в некоторые законодательные акты РФ и признании утратившими силу некоторых законодательных актов РФ в связи с осуществлением мер по . (с изменениями на 23 июля 2013 года) (редакция, действующая с 1 октября 2013 года) Федеральный закон
  • О внесении изменений в Федеральный закон «О защите конкуренции» и отдельные законодательные акты Российской Федерации (с изменениями на 28 декабря 2013 года) Федеральный закон
  • О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации (с изменениями на 21 июля 2014 года) Федеральный закон
  • О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с принятием Федерального закона «Об организованных торгах» (с изменениями на 21 июля 2014 года) Федеральный закон
  • О приведении законодательных актов в соответствие с Федеральным законом «О государственной регистрации юридических лиц» (с изменениями на 2 апреля 2012 года) Федеральный закон
  • О внесении изменений в Закон Российской Федерации «О товарных биржах и биржевой торговле» и Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях (с изменениями на 23 июля 2013 года) (редакция, действующая с 1 января 2014 года) Федеральный закон
  • О внесении изменений в Закон Российской Федерации «О товарных биржах и биржевой торговле» и отдельные законодательные акты Российской Федерации Федеральный закон
  • О рынке ценных бумаг (с изменениями на 21 июля 2014 года) Федеральный закон
  • О товарных биржах и биржевой торговле (с изменениями на 23 июля 2013 года) (утратил силу с 01.01.2014 на основании Федерального закона от 21.11.2011 N 327-ФЗ) Закон РФ
  • О внесении изменений в части первую и вторую Налогового кодекса Российской Федерации и отдельные законодательные акты Российской Федерации (с изменениями на 28 декабря 2013 года) Федеральный закон
  • О федеральном бюджете на 2006 год (с изменениями на 1 декабря 2006 года) Федеральный закон
  • О внесении изменений и дополнений в законодательные акты Российской Федерации в связи с принятием законов Российской Федерации «О стандартизации», «Об обеспечении единства измерений» . (с изменениями на 21 ноября 2011 года) Федеральный закон
  • О внесении изменений и дополнений в Гражданский кодекс РСФСР, Гражданский процессуальный кодекс РСФСР, Регламент Верховного Совета РСФСР, Законы РСФСР «О Еврейской автономной области». (с изменениями на 21 ноября 2011 года) Закон РФ
  • О товарных биржах и биржевой торговле (с изменениями на 19 июля 2011 года) Закон РФ
  • О товарных биржах и биржевой торговле (с изменениями на 27 июля 2010 года) Закон РФ
  • О товарных биржах и биржевой торговле (с изменениями на 25 ноября 2009 года) Закон РФ
  • О товарных биржах и биржевой торговле (с изменениями на 17 июля 2009 года) Закон РФ
  • О товарных биржах и биржевой торговле (с изменениями на 26 декабря 2005 года) Закон РФ
  • О товарных биржах и биржевой торговле Закон РФ
  • Комментарий к Кодексу Российской Федерации об административных правонарушениях Комментарий, разъяснение, статья
  • Об утверждении Указаний о порядке применения бюджетной классификации Российской Федерации (не нуждается в госрегистрации) (с изменениями на 30 июля 2014 года) Приказ Минфина России
  • О федеральном бюджете на 2013 год и на плановый период 2014 и 2015 годов (с изменениями на 2 декабря 2013 года) Федеральный закон
  • О внесении изменений в Закон Российской Федерации «О товарных биржах и биржевой торговле» и отдельные законодательные акты Российской Федерации Федеральный закон
  • Комментарий к Федеральному закону от 26 декабря 1995 года N 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (постатейный) Комментарий, разъяснение, статья
  • Об утверждении Указаний о порядке применения бюджетной классификации Российской Федерации (не нуждается в госрегистрации) (с изменениями на 26 мая 2014 года) Приказ Минфина России
  • О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с реализацией положений Федерального закона «О техническом регулировании» (с изменениями на 29 декабря 2012 года) Федеральный закон
  • О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с реализацией положений Федерального закона «О техническом регулировании» Федеральный закон
  • О внесении изменений в некоторые законодательные акты РФ и признании утратившими силу некоторых законодательных актов РФ в связи с осуществлением мер по . (с изменениями на 23 июля 2013 года) (редакция, действующая с 1 октября 2013 года) Федеральный закон
  • О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с принятием Федерального закона «Об организованных торгах» (с изменениями на 21 июля 2014 года) Федеральный закон
  • О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации (с изменениями на 21 июля 2014 года) Федеральный закон
  • О приведении законодательных актов в соответствие с Федеральным законом «О государственной регистрации юридических лиц» (с изменениями на 2 апреля 2012 года) Федеральный закон
  • О внесении изменений в Закон Российской Федерации «О товарных биржах и биржевой торговле» и Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях (с изменениями на 23 июля 2013 года) (редакция, действующая с 1 января 2014 года) Федеральный закон
  • Об утверждении Перечня информации, относящейся к инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1-4, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации . (с изменениями на 28 февраля 2012 года) Приказ ФСФР России
  • О товарных биржах и биржевой торговле (с изменениями на 23 июля 2013 года) (утратил силу с 01.01.2014 на основании Федерального закона от 21.11.2011 N 327-ФЗ) Закон РФ
  • Об утверждении Административного регламента по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции контроля и надзора (с изменениями на 20 января 2009 года) (утратил силу с 11.10.2013 на основании приказа ФСФР России от 21.05.2013 N 13-44/пз-н) Приказ ФСФР России
  • О внесении изменений и дополнений в Гражданский кодекс РСФСР, Гражданский процессуальный кодекс РСФСР, Регламент Верховного Совета РСФСР, Законы РСФСР «О Еврейской автономной области». (с изменениями на 21 ноября 2011 года) Закон РФ
  • О внесении изменений в некоторые законодательные акты РФ и признании утратившими силу некоторых законодательных актов РФ в связи с осуществлением мер по . (с изменениями на 23 июля 2013 года) (редакция, действующая с 1 сентября 2013 года) Федеральный закон
  • О внесении изменений в некоторые законодательные акты РФ и признании утратившими силу некоторых законодательных актов РФ в связи с осуществлением мер по . (с изменениями на 23 июля 2013 года) Федеральный закон
  • О внесении изменений в некоторые законодательные акты РФ и признании утратившими силу некоторых законодательных актов РФ в связи с осуществлением мер по . (с изменениями на 5 апреля 2013 года) Федеральный закон
  • О внесении изменений в некоторые законодательные акты РФ и признании утратившими силу некоторых законодательных актов РФ в связи с осуществлением мер по . (с изменениями на 6 декабря 2011 года) (редакция, действующая с 7 марта 2012 года) Федеральный закон
  • О внесении изменений в некоторые законодательные акты РФ и признании утратившими силу некоторых законодательных актов РФ в связи с осуществлением мер по совершенствованию . (с изменениями на 6 декабря 2011 года) Федеральный закон
  • О внесении изменений в некоторые законодательные акты РФ и признании утратившими силу некоторых законодательных актов РФ в связи с осуществлением мер по . (с изменениями на 30 декабря 2012 года) Федеральный закон
  • О внесении изменений в некоторые законодательные акты РФ и признании утратившими силу некоторых законодательных актов РФ в связи с осуществлением мер по совершенствованию . (с изменениями на 21 ноября 2011 года) Федеральный закон
  • О внесении изменений в некоторые законодательные акты РФ и признании утратившими силу некоторых законодательных актов РФ в связи с осуществлением мер по совершенствованию . (с изменениями на 27 июля 2010 года) Федеральный закон
  • О внесении изменений в некоторые законодательные акты РФ и признании утратившими силу некоторых законодательных актов РФ в связи с осуществлением мер по совершенствованию . (с изменениями на 27 ноября 2010 года) Федеральный закон
  • О внесении изменений в некоторые законодательные акты РФ и признании утратившими силу некоторых законодательных актов РФ в связи с осуществлением мер по совершенствованию государственного управления (с изменениями на 27.12.2009) Федеральный закон
  • О внесении изменений в некоторые законодательные акты РФ и признании утратившими силу некоторых законодательных актов РФ в связи с осуществлением мер по совершенствованию . (с изменениями на 27.12.2009) (редакция, действующая с 01.03.2010) Федеральный закон
  • О внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации и признании утратившими силу некоторых законодательных актов Российской Федерации в связи с осуществлением мер по совершенствованию . (с изменениями на 26.11.2008) Федеральный закон
  • О внесении изменений в некоторые законодательные акты РФ и признании утратившими силу некоторых законодательных актов РФ в связи с осуществлением мер по совершенствованию государственного управления (с изменениями на 24.07.2009) Федеральный закон
  • О внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации и признании утратившими силу некоторых законодательных актов Российской Федерации в связи с . (с изменениями на 27 июля 2006 года) (редакция, действовавшая с 6 октября 2006 года) Федеральный закон
  • О внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации и признании утратившими силу некоторых законодательных актов Российской Федерации в связи с осуществлением мер по совершенствованию . (с изменениями на 26 июня 2008 года) Федеральный закон
  • О внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации и признании утратившими силу некоторых законодательных актов Российской Федерации в связи с осуществлением мер по совершенствованию . (с изменениями на 26 апреля 2007 года) Федеральный закон
  • О внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации и признании утратившими силу некоторых законодательных актов Российской Федерации в связи с осуществлением мер по совершенствованию . (с изменениями на 13 мая 2008 года) Федеральный закон
  • О внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации и признании утратившими силу некоторых законодательных актов Российской Федерации в связи с осуществлением мер по совершенствованию . (с изменениями на 27 июля 2006 года) Федеральный закон
  • О внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации и признании утратившими силу некоторых законодательных актов Российской Федерации в связи с осуществлением мер по совершенствованию . (с изменениями на 15 апреля 2006 года) Федеральный закон
  • О внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации и признании утратившими силу некоторых законодательных актов Российской Федерации в связи с осуществлением мер по совершенствованию . (с изменениями на 2 октября 2007 года) Федеральный закон
  • О внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации и признании утратившими силу некоторых законодательных актов Российской Федерации в связи с осуществлением мер по совершенствованию . (с изменениями на 10 января 2006 года) Федеральный закон
  • О внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации и признании утратившими силу некоторых законодательных актов Российской Федерации в связи с осуществлением мер по совершенствованию . (с изменениями на 31 декабря 2005 года) Федеральный закон
  • О внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации и признании утратившими силу некоторых законодательных актов Российской Федерации в связи с осуществлением мер по совершенствованию . (с изменениями на 30 декабря 2006 года) Федеральный закон
  • О внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации и признании утратившими силу некоторых законодательных актов Российской Федерации в связи с осуществлением мер по совершенствованию . (с изменениями на 22 июля 2005 года) Федеральный закон
  • О внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации и признании утратившими силу некоторых законодательных актов Российской Федерации в связи с осуществлением мер по совершенствованию . (с изменениями на 18 июля 2005 года) Федеральный закон
  • О внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации и признании утратившими силу некоторых законодательных актов Российской Федерации в связи с осуществлением мер по совершенствованию . (с изменениями на 2 ноября 2004 года) Федеральный закон
  • О внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации и признании утратившими силу некоторых законодательных актов Российской Федерации в связи с осуществлением мер по совершенствованию государственного управления Федеральный закон
  • О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с принятием Федерального закона «Об организованных торгах» (с изменениями на 28 июля 2012 года) Федеральный закон
  • О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с принятием Федерального закона «Об организованных торгах» (с изменениями на 29 декабря 2012 года) Федеральный закон
  • О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с принятием Федерального закона «Об организованных торгах» (с изменениями на 21 декабря 2013 года) Федеральный закон
  • О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с принятием Федерального закона «Об организованных торгах» Федеральный закон
  • О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с принятием Федерального закона «Об организованных торгах» (с изменениями на 28 декабря 2013 года) Федеральный закон
  • О внесении изменений в Федеральный закон «О защите конкуренции» и отдельные законодательные акты Российской Федерации Федеральный закон
  • О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации (с изменениями на 28 июля 2012 года) (редакция, действующая с 1 января 2013 года) Федеральный закон
  • О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации (с изменениями на 11 июля 2011 года) (редакция, действующая с 1 августа 2011 года) Федеральный закон
  • О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации (с изменениями на 28 июля 2012 года) Федеральный закон
  • О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации (с изменениями на 23 июля 2013 года) Федеральный закон
  • О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации (с изменениями на 11 июля 2011 года) Федеральный закон
  • О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации Федеральный закон
  • О приведении законодательных актов в соответствие с Федеральным законом «О государственной регистрации юридических лиц» (с изменениями на 4 мая 2011 года) Федеральный закон
  • О приведении законодательных актов в соответствие с Федеральным законом «О государственной регистрации юридических лиц» (с изменениями на 24 июля 2007 года) (редакция, действующая с 1 января 2009 года) Федеральный закон
  • О приведении законодательных актов в соответствие с Федеральным законом «О государственной регистрации юридических лиц» (с изменениями на 8 ноября 2010 года) Федеральный закон
  • О приведении законодательных актов в соответствие с Федеральным законом «О государственной регистрации юридических лиц» (с изменениями на 4 ноября 2006 года) (редакция, действующая с 8 февраля 2007 года) Федеральный закон
  • О приведении законодательных актов в соответствие с Федеральным законом «О государственной регистрации юридических лиц» (с изменениями на 24 июля 2007 года) Федеральный закон
  • О приведении законодательных актов в соответствие с Федеральным законом «О государственной регистрации юридических лиц» (с изменениями на 26 июля 2006 года) Федеральный закон
  • О приведении законодательных актов в соответствие с Федеральным законом «О государственной регистрации юридических лиц» (с изменениями на 29 декабря 2004 года) Федеральный закон
  • О приведении законодательных актов в соответствие с Федеральным законом «О государственной регистрации юридических лиц» (с изменениями на 26 июля 2006 года) (редакция, действующая с 1 января 2007 года) Федеральный закон
  • О приведении законодательных актов в соответствие с Федеральным законом «О государственной регистрации юридических лиц» (с изменениями на 10 января 2006 года) Федеральный закон
  • О приведении законодательных актов в соответствие с Федеральным законом «О государственной регистрации юридических лиц» (с изменениями на 20 августа 2004 года) Федеральный закон
  • О приведении законодательных актов в соответствие с Федеральным законом «О государственной регистрации юридических лиц» (с изменениями на 11 июня 2003 года) Федеральный закон
  • О приведении законодательных актов в соответствие с Федеральным законом «О государственной регистрации юридических лиц» (с изменениями на 2 ноября 2004 года) Федеральный закон
  • О приведении законодательных актов в соответствие с Федеральным законом «О государственной регистрации юридических лиц» (с изменениями на 20 декабря 2002 года) Федеральный закон
  • О приведении законодательных актов в соответствие с Федеральным законом «О государственной регистрации юридических лиц» (с изменениями на 28 июля 2004 года) Федеральный закон
  • О приведении законодательных актов в соответствие с Федеральным законом «О государственной регистрации юридических лиц» (с изменениями на 10 июля 2002 года) Федеральный закон
  • О приведении законодательных актов в соответствие с Федеральным законом «О государственной регистрации юридических лиц» (с изменениями на 26 октября 2002 года) Федеральный закон
  • О приведении законодательных актов в соответствие с Федеральным законом «О государственной регистрации юридических лиц» (с изменениями на 10 января 2003 года) Федеральный закон
  • О приведении законодательных актов в соответствие с Федеральным законом «О государственной регистрации юридических лиц» Федеральный закон
  • О внесении изменений в Закон Российской Федерации «О товарных биржах и биржевой торговле» и Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях (с изменениями на 23 июля 2013 года) Федеральный закон
  • О внесении изменений в Закон Российской Федерации «О товарных биржах и биржевой торговле» и Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях (с изменениями на 23 июля 2013 года) (редакция, действующая с 01.09.2013) Федеральный закон
  • О внесении изменений в Закон Российской Федерации «О товарных биржах и биржевой торговле» и Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях Федеральный закон
  • О драгоценных металлах и драгоценных камнях (с изменениями на 19 июля 2011 года) Федеральный закон
  • О драгоценных металлах и драгоценных камнях (с изменениями на 8 декабря 2010 года) Федеральный закон
  • О драгоценных металлах и драгоценных камнях (с изменениями на 18 июля 2005 года) (редакция, действующая с 12 августа 2005 года) Федеральный закон
  • О драгоценных металлах и драгоценных камнях (с изменениями на 18 июля 2005 года) Федеральный закон
  • О драгоценных металлах и драгоценных камнях (с изменениями на 2 ноября 2004 года) Федеральный закон
  • О драгоценных металлах и драгоценных камнях (с изменениями на 24 июля 2007 года) Федеральный закон
  • О драгоценных металлах и драгоценных камнях (с изменениями на 10 января 2002 года) Федеральный закон
  • О драгоценных металлах и драгоценных камнях (с изменениями на 31 марта 1999 года) Федеральный закон
  • О драгоценных металлах и драгоценных камнях (с изменениями на 10 января 2003 года) Федеральный закон
  • О драгоценных металлах и драгоценных камнях Федеральный закон
  • Об утверждении Перечня информации, относящейся к инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1-4, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении . Приказ ФСФР России
  • Об утверждении Перечня информации, относящейся к инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1-4, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации . (с изменениями на 17 января 2012 года) Приказ ФСФР России
  • Об утверждении Административного регламента по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции контроля и надзора Приказ ФСФР России
  • О внесении изменений в части первую и вторую Налогового кодекса Российской Федерации и отдельные законодательные акты Российской Федерации (с изменениями на 28 ноября 2011 года) Федеральный закон
  • О внесении изменений в части первую и вторую Налогового кодекса Российской Федерации и отдельные законодательные акты Российской Федерации (с изменениями на 28 декабря 2010 года) Федеральный закон
  • О внесении изменений в части первую и вторую Налогового кодекса Российской Федерации и отдельные законодательные акты Российской Федерации Федеральный закон
  • О федеральном бюджете на 2006 год (с изменениями на 26 июля 2006 года) Федеральный закон
  • О федеральном бюджете на 2006 год Федеральный закон
  • О внесении изменений и дополнений в законодательные акты Российской Федерации в связи с принятием законов Российской Федерации «О стандартизации», «Об обеспечении единства измерений» . (с изменениями на 19 июля 2011 года) Федеральный закон
  • О внесении изменений и дополнений в законодательные акты Российской Федерации в связи с принятием законов Российской Федерации «О стандартизации», «Об обеспечении единства измерений» . (с изменениями на 28 мая 2003 года) Федеральный закон
  • О внесении изменений и дополнений в законодательные акты Российской Федерации в связи с принятием законов Российской Федерации «О стандартизации», «Об обеспечении единства измерений» . (с изменениями на 30 декабря 2001 года) Федеральный закон
  • О внесении изменений и дополнений в законодательные акты Российской Федерации в связи с принятием законов Российской Федерации «О стандартизации», «Об обеспечении единства измерений» . (с изменениями на 9 июля 1999 года) Федеральный закон
  • О внесении изменений и дополнений в законодательные акты Российской Федерации в связи с принятием законов Российской Федерации «О стандартизации», «Об обеспечении единства измерений», «О сертификации продукции услуг» Федеральный закон
  • О внесении изменений и дополнений в Гражданский кодекс РСФСР, Гражданский процессуальный кодекс РСФСР, Регламент Верховного Совета РСФСР, Законы РСФСР «О Еврейской автономной области». (с изменениями на 18 декабря 2006 года) Закон РФ
  • О внесении изменений и дополнений в Гражданский кодекс РСФСР, Гражданский процессуальный кодекс РСФСР, Регламент Верховного Совета РСФСР, Законы РСФСР «О Еврейской автономной области». (с изменениями на 26 июля 2006 года) Закон РФ
  • О внесении изменений и дополнений в Гражданский кодекс РСФСР, Гражданский процессуальный кодекс РСФСР, Регламент Верховного Совета РСФСР, Законы РСФСР «О Еврейской автономной области». (с изменениями на 18.12.2006) (редакция, действующая с 01.01.2009) Закон РФ
  • О внесении изменений и дополнений в Гражданский кодекс РСФСР, Гражданский процессуальный кодекс РСФСР, Регламент Верховного Совета РСФСР, Законы РСФСР «О Еврейской автономной области». (с изменениями на 11 июня 2003 года) Закон РФ
  • О внесении изменений и дополнений в Гражданский кодекс РСФСР, Гражданский процессуальный кодекс РСФСР, Регламент Верховного Совета РСФСР, Законы РСФСР «О Еврейской автономной области». (с изменениями на 14 ноября 2002 года) Закон РФ
  • О внесении изменений и дополнений в Гражданский кодекс РСФСР, Гражданский процессуальный кодекс РСФСР, Регламент Верховного Совета РСФСР, Законы РСФСР «О Еврейской автономной области». (с изменениями на 25 октября 2001 года) Закон РФ
  • О внесении изменений и дополнений в Гражданский кодекс РСФСР, Гражданский процессуальный кодекс РСФСР, Регламент Верховного Совета РСФСР, Законы РСФСР «О Еврейской автономной области». (с изменениями на 2 ноября 2004 года) Закон РФ
  • О внесении изменений и дополнений в Гражданский кодекс РСФСР, Гражданский процессуальный кодекс РСФСР, Регламент Верховного Совета РСФСР, Законы РСФСР «О Еврейской автономной области». (с изменениями на 29 июня 2005 года) Закон РФ
  • О внесении изменений и дополнений в Гражданский кодекс РСФСР, Гражданский процессуальный кодекс РСФСР, Регламент Верховного Совета РСФСР, Законы РСФСР «О Еврейской автономной области». (с изменениями на 21 марта 2002 года) Закон РФ
  • О внесении изменений и дополнений в Гражданский кодекс РСФСР, Гражданский процессуальный кодекс РСФСР, Регламент Верховного Совета РСФСР, Законы РСФСР «О Еврейской автономной области». (с изменениями на 10 июля 2002 года) Закон РФ
  • О федеральном бюджете на 2013 год и на плановый период 2014 и 2015 годов Федеральный закон
  • О федеральном бюджете на 2013 год и на плановый период 2014 и 2015 годов (с изменениями на 7 июня 2013 года) Федеральный закон
  • О внесении изменений и дополнений в Гражданский кодекс РСФСР, Гражданский процессуальный кодекс РСФСР, Регламент Верховного Совета РСФСР, Законы РСФСР «О Еврейской автономной области». (с изменениями на 9 июля 1999 года) Закон РФ
  • О внесении изменений и дополнений в Гражданский кодекс РСФСР, Гражданский процессуальный кодекс РСФСР, Регламент Верховного Совета РСФСР, Законы РСФСР «О Еврейской автономной области»,»О выборах народных депутатов РСФСР». Закон РФ
  • О внесении изменений и дополнений в законодательные акты Российской Федерации в связи с принятием законов Российской Федерации «О стандартизации», «Об обеспечении единства измерений» . (с изменениями на 21 ноября 2011 года) Федеральный закон
  • О календаре рассмотрения вопросов Государственной Думой с 12 по 22 февраля 2013 года Постановление Государственной Думы
  • Соглашение о торговле услугами и инвестициях в государствах — участниках Единого экономического пространства Международное соглашение
  • О подписании Соглашения о торговле услугами и инвестициях в государствах — членах Единого экономического пространства Распоряжение Правительства РФ
  • О примерной программе законопроектной работы Государственной Думы Федерального Собрания Российской Федерации в период осенней сессии 2000 года Постановление Государственной Думы
  • О календаре рассмотрения вопросов Государственной Думой с 8 по 25 февраля 2011 года Постановление Государственной Думы
  • О календаре рассмотрения вопросов Государственной Думой с 8 по 22 февраля 2006 года Постановление Государственной Думы
  • Об утверждении плана законопроектной деятельности Правительства Российской Федерации на 2005 год (фактически утратило силу в связи с истечением срока действия) Распоряжение Правительства РФ
  • О календаре рассмотрения вопросов Государственной Думой с 7 по 22 февраля 2001 года Постановление Государственной Думы
  • О календаре рассмотрения вопросов Государственной Думой с 12 по 22 марта 2013 года Постановление Государственной Думы
  • О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации (с изменениями на 23 июля 2013 года) (редакция, действующая с 1 января 2014 года) Федеральный закон

ЗАКОН

О товарных биржах и биржевой торговле *О)

(с изменениями на 23 июля 2013 года)

Утратил силу с 1 января 2014 года на основании
Федерального закона от 21 ноября 2011 года N 327-ФЗ

Документ с изменениями, внесенными:

Федеральным законом от 21 марта 2002 года N 31-ФЗ (Российская газета, N 53, 26.03.2002) (вступил в силу с 1 июля 2002 года);

Федеральным законом от 26 декабря 2005 года N 189-ФЗ (Российская газета, N 294, 29.12.2005 (начало), Российская газета, N 296, 30.12.2005 (окончание)) (вступил в силу с 1 января 2006 года);

Федеральным законом от 23 июля 2013 года N 249-ФЗ (Официальный интернет-портал правовой информации www.pravo.gov.ru, 24.07.2013).

Настоящий Закон направлен на урегулирование отношений по созданию и деятельности товарных бирж, биржевой торговли и обеспечение правовых гарантий для деятельности на товарных биржах.

РАЗДЕЛ I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

Статья 1. Законодательство о товарных биржах и биржевой торговле

Отношения, связанные с деятельностью товарных бирж (их филиалов и других обособленных подразделений) и биржевой торговлей, регулируются настоящим Законом и иными актами законодательства Российской Федерации, а также учредительными документами бирж, правилами биржевой торговли и другими внутренними документами бирж, принятыми в соответствии с законодательством.

Отношения, связанные с деятельностью бирж труда, фондовых и валютных бирж, а также фондовых и валютных секций (отделов, отделений) товарных, товарно-фондовых и универсальных бирж, настоящим Законом не регулируются. *1.2)

Статья 2. Понятие товарной биржи

1. Под товарной биржей в целях настоящего Закона понимается организация с правами юридического лица, формирующая оптовый рынок путем организации и регулирования биржевой торговли, осуществляемой в форме гласных публичных торгов, проводимых в заранее определенном месте и в определенное время по установленным ею правилам.

2. Товарная биржа может иметь филиалы и другие обособленные подразделения, учреждаемые в соответствии с законодательством.

Товарная биржа далее по тексту именуется также «биржа».

Статья 3. Сфера деятельности товарной биржи

1. Биржа вправе осуществлять деятельность, непосредственно связанную с организацией и регулированием биржевой торговли, за исключением деятельности, предусмотренной пунктами 2 и 3 настоящей статьи.

2. Биржа не может осуществлять торговую, торгово-посредническую и иную деятельность, непосредственно не связанную с организацией биржевой торговли. Данное ограничение не распространяется на юридическое и физическое лицо, являющееся членом биржи.

3. Биржа не вправе осуществлять вклады, приобретать доли (паи), акции организаций, если указанные организации не ставят целью осуществление деятельности, предусмотренной пунктом 1 настоящей статьи (пункт в редакции, введенной в действие с 1 мая 2006 года Федеральным законом от 15 апреля 2006 года N 47-ФЗ, — см. предыдущую редакцию).

Статья 4. Биржевые союзы, ассоциации и другие объединения

1. Биржи могут создавать союзы, ассоциации и иные объединения для координации своей деятельности, защиты интересов своих членов и осуществления совместных программ, в том числе для организации совместных торгов. *4.1)

2. Запрещается создание биржевых союзов, ассоциаций и других объединений, если их образование противоречит требованиям антимонопольного законодательства Российской Федерации и настоящему Закону, а также являются недействительными соглашения и действия бирж, имеющие целью или влекущие за собой устранение либо ограничение конкуренции в биржевой торговле. *4.2)

Статья 5. Ограничение использования слов «биржа» и «товарная биржа» в наименованиях организаций

(наименование в редакции, введенной в действие с 1 мая 2006 года Федеральным законом от 15 апреля 2006 года N 47-ФЗ, — см. предыдущую редакцию)

Организации, не отвечающие требованиям, установленным статьями 2 и 3 настоящего Закона, а также их филиалы и другие обособленные подразделения не имеют права на организацию биржевой торговли, использование в своем названии слов «биржа» или «товарная биржа» (статья в редакции, введенной в действие с 1 июля 2002 года Федеральным законом от 21 марта 2002 года N 31-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 1 мая 2006 года Федеральным законом от 15 апреля 2006 года N 47-ФЗ, — см. предыдущую редакцию).

Статья 6. Биржевой товар

1. Под биржевым товаром в целях настоящего Закона понимается не изъятый из оборота товар определенного рода и качества, допущенный в установленном порядке биржей к биржевой торговле (пункт в редакции, введенной в действие с 1 января 2010 года Федеральным законом от 25 ноября 2009 года N 281-ФЗ, — см. предыдущую редакцию). *6.1)

2. Биржевым товаром не могут быть недвижимое имущество и объекты интеллектуальной собственности. *6.2)

3. В случаях и порядке, которые установлены Правительством Российской Федерации, товарная биржа осуществляет регистрацию внебиржевых сделок с биржевым товаром, в том числе долгосрочных договоров поставки, ведет реестр указанных сделок и обеспечивает предоставление информации из соответствующего реестра (пункт дополнительно включен с 1 января 2010 года Федеральным законом от 25 ноября 2009 года N 281-ФЗ).*6.3)

4. Стороны внебиржевых сделок с биржевым товаром, в том числе долгосрочных договоров поставки, должны представлять товарной бирже информацию о таких сделках в случаях, в порядке, в объеме и сроки, которые установлены Правительством Российской Федерации.

(Пункт дополнительно включен с 24 июля 2013 года Федеральным законом от 23 июля 2013 года N 249-ФЗ)

Статья 7. Биржевая сделка

1. Биржевой сделкой является зарегистрированный биржей договор (соглашение), заключаемый участниками биржевой торговли в отношении биржевого товара в ходе биржевых торгов. Порядок регистрации и оформления биржевых сделок устанавливается биржей.

2. Сделки, совершенные на бирже, но не соответствующие требованиям, предусмотренным пунктом 1 настоящей статьи, не являются биржевыми. Гарантии биржи на такие сделки не распространяются.

Биржа вправе применять санкции к участникам биржевой торговли, совершающим небиржевые сделки на данной бирже.

3. Биржевые сделки не могут совершаться от имени и за счет биржи.

Статья 8. Виды биржевых сделок

1. В ходе биржевых торгов, организуемых товарной биржей, могут совершаться сделки купли-продажи биржевого товара, а также заключаться договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар.

2. К договорам, являющимся производными финансовыми инструментами, заключаемым на биржевых торгах, применяются положения статьи 51_4 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», если это не противоречит существу отношений, возникающих из таких договоров.

(Статья в редакции, введенной в действие с 1 января 2010 года Федеральным законом от 25 ноября 2009 года N 281-ФЗ. — См. предыдущую редакцию)

Статья 9. Биржевое посредничество на товарных биржах

1. Биржевая торговля осуществляется путем:

совершения биржевых сделок биржевым посредником от имени клиента и за его счет, от имени клиента и за свой счет или от своего имени и за счет клиента (брокерской деятельности);

совершения биржевых сделок биржевым посредником от своего имени и за свой счет с целью последующей перепродажи на бирже (дилерской деятельности).

2. Биржевое посредничество в биржевой торговле осуществляется исключительно биржевыми посредниками.

Статья 10. Биржевые посредники

1. Под биржевыми посредниками в целях настоящего Закона понимаются брокерские фирмы, брокерские конторы и независимые брокеры.

2. Брокерской фирмой является организация, созданная в соответствии с законодательством Российской Федерации (пункт в редакции, введенной в действие с 1 мая 2006 года Федеральным законом от 15 апреля 2006 года N 47-ФЗ, — см. предыдущую редакцию). *10.2)

3. Брокерской конторой в целях настоящего Закона является филиал или другое обособленное подразделение организации, имеющее отдельный баланс и расчетный счет (пункт в редакции, введенной в действие с 1 мая 2006 года Федеральным законом от 15 апреля 2006 года N 47-ФЗ, — см. предыдущую редакцию). *10.3)

4. Независимым брокером является физическое лицо, зарегистрированное в установленном порядке в качестве предпринимателя, осуществляющего свою деятельность без образования юридического лица. *10.4)

РАЗДЕЛ II. УЧРЕЖДЕНИЕ, ОРГАНИЗАЦИЯ И ПОРЯДОК ПРЕКРАЩЕНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ТОВАРНОЙ БИРЖИ

Статья 11. Учреждение товарной биржи

1. Биржа может учреждаться юридическими и (или) физическими лицами и подлежит государственной регистрации в установленном порядке. *11.1)

2. В учреждении биржи не могут участвовать:

государственные органы и органы местного самоуправления (абзац в редакции, введенной в действие с 1 мая 2006 года Федеральным законом от 15 апреля 2006 года N 47-ФЗ, — см. предыдущую редакцию);

банки и кредитные учреждения, получившие в установленном порядке лицензию на осуществление банковских операций;

страховые и инвестиционные компании и фонды;

общественные, религиозные и благотворительные объединения (организации) и фонды;

физические лица, которые в силу закона не могут осуществлять предпринимательскую деятельность. *11.2.6)

3. Доля каждого учредителя или члена биржи в ее уставном капитале не может превышать десяти процентов.

Статья 12. Лицензия на организацию биржевой торговли

1. Биржевая торговля может осуществляться на биржах только на основе лицензии, выданной в установленном порядке федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков. *12.1.1)

(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 июля 2004 года Федеральным законом от 29 июня 2004 года N 58-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 1 мая 2006 года Федеральным законом от 15 апреля 2006 года N 47-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 24 июля 2013 года Федеральным законом от 23 июля 2013 года N 249-ФЗ. — См. предыдущую редакцию)

Статья 13. Ликвидация товарной биржи

Ликвидация биржи может быть осуществлена по решению высшего органа управления биржи, а также судом или арбитражным судом в порядке и на условиях, предусмотренных законодательными актами Российской Федерации.

Статья 14. Члены товарной биржи

1. Членами биржи в целях настоящего Закона могут быть юридические или физические лица (за исключением перечисленных в пункте 2 настоящей статьи), которые участвуют в формировании уставного капитала биржи либо вносят членские или иные целевые взносы в имущество биржи и стали членами биржи в порядке, предусмотренном ее учредительными документами.

2. Членами товарной биржи не могут быть:

служащие данной или какой-либо другой товарной биржи;

организации, если их руководители (заместители их руководителей или руководители их филиалов и других обособленных подразделений) являются служащими данной биржи (абзац в редакции, введенной в действие с 1 мая 2006 года Федеральным законом от 15 апреля 2006 года N 47-ФЗ, — см. предыдущую редакцию);

государственные органы и органы местного самоуправления (абзац в редакции, введенной в действие с 1 мая 2006 года Федеральным законом от 15 апреля 2006 года N 47-ФЗ, — см. предыдущую редакцию);

банки и кредитные учреждения, получившие в установленном порядке лицензию на осуществление банковских операций, страховые и инвестиционные компании и фонды. При этом указанные учреждения могут быть членами фондовых и валютных секций (отделов, отделений) товарных бирж;

общественные, религиозные и благотворительные объединения (организации) и фонды;

физические лица, которые в силу закона не могут осуществлять предпринимательскую деятельность.

2_1. Члены товарной биржи, занимающие доминирующее положение на рынке определенного товара и реализующие биржевой товар на данной бирже, а также их уполномоченные представители не имеют права участвовать в принятии решений на общих собраниях членов биржи и других органов управления биржей по вопросам утверждения правил биржевой торговли и иных документов, регламентирующих порядок биржевой торговли данным товаром (пункт дополнительно включен с 1 января 2010 года Федеральным законом от 25 ноября 2009 года N 281-ФЗ).

3. Членство на бирже дает право:

участвовать в биржевой торговле в соответствии с настоящим Законом;

участвовать в принятии решений на общих собраниях членов биржи, а также в работе других органов управления биржей — в соответствии с положениями, установленными в учредительных документах, и другими правилами, действующими на бирже;

получать дивиденды, если они предусмотрены учредительными документами биржи, и другие права, предусмотренные учредительными документами биржи.

4. Членство на бирже возникает в порядке и на условиях, установленных учредительными документами биржи, и подтверждается соответствующим свидетельством, выдаваемым биржей.

5. Порядок прекращения членства, а также полной или частичной уступки прав члена биржи определяется биржей с учетом требований, предусмотренных пунктами 6 и 7 настоящей статьи.

6. Уступка права на участие в биржевой торговле без передачи или продажи свидетельств (титулов) собственности на долю уставного капитала и прав на участие в управлении биржей не допускается, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Законом.

7. Члены биржи в целях настоящего Закона имеют право сдавать в аренду (уступать на определенный договором срок) свое право на участие в биржевой торговле только одному юридическому или физическому лицу. Договор подлежит регистрации на бирже. Субаренда (переуступка) прав на участие в биржевой торговле не допускается.

8. Отказ биржи утвердить в членстве, равно как и ее решение об исключении члена биржи или о приостановке членства по основаниям, не предусмотренным уставом биржи, могут быть обжалованы в суд.

9. Члены биржи, являющиеся учредителями биржи, могут иметь особые права и обязанности на бирже вне сферы биржевой торговли при условии, что эти права и обязанности определены в уставе биржи и не нарушают равенства прав учредителей и других членов биржи в биржевой торговле. Указанные права предоставляются учредителям не более чем на три года с момента государственной регистрации биржи.

Статья 15. Категории членов товарной биржи

На бирже могут быть следующие категории членов биржи:

полные члены — с правом на участие в биржевых торгах во всех секциях (отделах, отделениях) биржи и на определенное учредительными документами биржи количество голосов на общем собрании членов биржи и на общих собраниях членов секций (отделов, отделений) биржи;

неполные члены — с правом на участие в биржевых торгах в соответствующей секции (отделе, отделении) и на определенное учредительными документами биржи количество голосов на общем собрании членов биржи и общем собрании членов секции (отдела, отделения) биржи.

Статья 16. Общее собрание членов товарной биржи

1. Общее собрание членов биржи является высшим органом управления биржей.

2. Общее собрание членов биржи обеспечивает реализацию всех прав и обязанностей биржи и ее членов.

Статья 17. Устав товарной биржи

В уставе биржи должны быть определены:

структура управления и органы контроля биржи, их функции и правомочия, порядок принятия решений;

размер уставного капитала;

перечень и порядок формирования постоянных фондов;

максимальное количество членов биржи;

порядок приема в члены биржи, приостановки и прекращения членства;

права и обязанности членов биржи и других участников биржевой торговли;

порядок разрешения споров между участниками биржевой торговли по биржевым сделкам, деятельности биржи, ее филиалов и других обособленных подразделений.

Статья 18. Правила биржевой торговли

В правилах биржевой торговли должны быть определены:

порядок проведения биржевых торгов;

виды биржевых сделок;

наименования товарных секций;

перечень основных структурных подразделений биржи;

порядок информирования участников биржевой торговли о предстоящих биржевых торгах;

порядок регистрации и учета биржевых сделок;

порядок котировки цен биржевых товаров;

порядок информирования участников биржевой торговли о биржевых сделках на предшествующих биржевых торгах, в том числе о ценах биржевых сделок и о котировке биржевых цен;

порядок информирования членов биржи и других участников биржевой торговли о товарных рынках и рыночной конъюнктуре биржевых товаров;

порядок взаимных расчетов членов биржи и других участников биржевой торговли при заключении биржевых сделок;

абзац дополнительно включен с 22 июня 1995 года Федеральным законом от 19 июня 1995 года N 89-ФЗ, утратил силу с 21 октября 2011 года — Федеральный закон от 19 июля 2011 года N 248-ФЗ — см. предыдущую редакцию;

меры по контролю над процессом ценообразования на бирже в целях недопущения резкого дневного повышения или понижения уровней цен, искусственного завышения или занижения цен, сговора или распространения ложных слухов с целью воздействия на цены;

меры, обеспечивающие порядок и дисциплину на биржевых торгах, а также порядок и условия применения этих мер;

меры, обеспечивающие соблюдение членами биржи, другими участниками биржевой торговли решений государственных органов по вопросам, относящимся к деятельности бирж, учредительных документов биржи, правил биржевой торговли, решений общего собрания членов биржи и других органов управления биржей (абзац в редакции, введенной в действие с 1 мая 2006 года Федеральным законом от 15 апреля 2006 года N 47-ФЗ, — см. предыдущую редакцию);

перечень нарушений, за которые биржей взыскиваются штрафы с участников биржевой торговли, а также размеры штрафов и порядок их взимания;

размеры отчислений, сборов, тарифов и других платежей и порядок их взимания биржей.

РАЗДЕЛ III. ОРГАНИЗАЦИЯ БИРЖЕВОЙ ТОРГОВЛИ И ЕЕ УЧАСТНИКИ

Статья 19. Участники биржевой торговли

1. Участниками биржевой торговли в целях настоящего Закона являются члены биржи, постоянные и разовые посетители.

2. Посетители биржевых торгов участвуют в биржевой торговле с учетом ограничений, предусмотренных статьей 21 настоящего Закона.

3. Иностранные юридические и физические лица, не являющиеся членами бирж, могут участвовать в биржевой торговле исключительно через биржевых посредников.

Статья 20. Участие членов товарной биржи в биржевой торговле

1. Члены биржи, являющиеся брокерскими фирмами или независимыми брокерами, осуществляют биржевую торговлю непосредственно от своего имени и за свой счет, или от имени клиента и за его счет, или от своего имени за счет клиента, или от имени клиента за свой счет.

2. Члены биржи, не являющиеся брокерскими фирмами или независимыми брокерами, участвуют в биржевой торговле:

непосредственно от своего имени — только при торговле реальным товаром, исключительно за свой счет, без права на биржевое посредничество;

через организуемые ими брокерские конторы;

на договорной основе с брокерскими фирмами, брокерскими конторами и независимыми брокерами, осуществляющими свою деятельность на данной бирже.

Статья 21. Посетители биржевых торгов

1. Под посетителями биржевых торгов в целях настоящего Закона понимаются юридические и физические лица, не являющиеся членами биржи и имеющие в соответствии с учредительными документами биржи право на совершение биржевых сделок. Посетители биржевых торгов могут быть постоянными и разовыми.

2. Постоянные посетители, являющиеся брокерскими фирмами, брокерскими конторами или независимыми брокерами, вправе осуществлять биржевое посредничество в порядке и на условиях, установленных настоящим Законом для членов биржи с учетом особенностей, предусмотренных пунктами 3 и 4 настоящей статьи.

3. Постоянные посетители не участвуют в формировании уставного капитала и управлении биржей.

Постоянные посетители пользуются услугами биржи и обязаны вносить плату за право на участие в биржевой торговле в размере, определенном соответствующим органом управления биржи.

Предоставление постоянному посетителю права на участие в биржевых торгах на срок более трех лет не допускается.

5. Разовые посетители биржевых торгов имеют право на совершение сделок только на реальный товар, от своего имени и за свой счет.

Статья 22. Биржевые брокеры

Биржевые сделки совершаются в ходе биржевых торгов через биржевых брокеров.

Биржевыми брокерами являются служащие или представители организаций — членов биржи и биржевых посредников, а также независимые брокеры (часть в редакции, введенной в действие с 1 мая 2006 года Федеральным законом от 15 апреля 2006 года N 47-ФЗ, — см. предыдущую редакцию).

Статья 23. Лицензирование биржевых посредников, биржевых брокеров

Заключение в биржевой торговле договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар, осуществляется биржевыми посредниками, биржевыми брокерами на основе лицензий, выданных федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков.

(Часть в редакции, введенной в действие с 1 мая 2006 года Федеральным законом от 15 апреля 2006 года N 47-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 1 января 2010 года Федеральным законом от 25 ноября 2009 года N 281-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 24 июля 2013 года Федеральным законом от 23 июля 2013 года N 249-ФЗ. — См. предыдущую редакцию)

Положение о лицензировании деятельности биржевых посредников и биржевых брокеров, заключающих в биржевой торговле договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар, утверждается Правительством Российской Федерации (часть в редакции, введенной в действие с 1 января 2010 года Федеральным законом от 25 ноября 2009 года N 281-ФЗ, — см. предыдущую редакцию). *23.2)

Статья 24. Учет биржевых сделок биржевыми посредниками

Брокерские фирмы, брокерские конторы и независимые брокеры обязаны вести учет совершаемых в биржевой торговле биржевых сделок по каждому клиенту и хранить сведения об этих сделках в течение пяти лет со дня совершения сделки.

Брокерские фирмы, брокерские конторы и независимые брокеры обязаны предоставлять указанные сведения по требованию Банка России.

(Часть в редакции, введенной в действие с 1 мая 2006 года Федеральным законом от 15 апреля 2006 года N 47-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 24 июля 2013 года Федеральным законом от 23 июля 2013 года N 249-ФЗ. — См. предыдущую редакцию)

Статья 25. Отношения между биржевыми посредниками и их клиентами

1. Отношения между биржевыми посредниками и их клиентами определяются на основе соответствующего договора. *25.1)

2. Биржа в пределах своих полномочий может регламентировать взаимоотношения биржевых посредников и их клиентов, применять в установленном порядке санкции к биржевым посредникам, нарушающим установленные ею правила взаимоотношений биржевых посредников с их клиентами.

3. Биржевые посредники вправе требовать от своих клиентов внесения гарантийных взносов на свои расчетные счета, открытые в расчетных учреждениях (клиринговых центрах), а также предоставления прав на распоряжение ими от имени биржевого посредника в соответствии с данным ему поручением.

Статья 26. Брокерские гильдии и их ассоциации

1. Биржевые посредники, биржевые брокеры вправе создавать брокерские гильдии, в частности при биржах. Брокерские гильдии могут объединяться в ассоциации.

2. Брокерские гильдии и их ассоциации создаются в порядке и на условиях, установленных законодательством для общественных объединений (организаций). *26.2)

Статья 27. Товарная экспертиза на товарной бирже

Биржа по требованию участника биржевой торговли обязана организовать экспертизу качества реальных товаров, реализуемых через биржевые торги. *27)

Статья 28. Гарантии в биржевой торговле при заключении договоров, являющихся производными финансовыми инструментами

(наименование статьи в редакции, введенной в действие с 1 января 2010 года Федеральным законом от 25 ноября 2009 года N 281-ФЗ, — см. предыдущую редакцию)

1. Биржа в целях обеспечения исполнения заключаемых на ней договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, обязана организовать расчетное обслуживание путем создания расчетных учреждений (клиринговых центров), создаваемых в установленном порядке, или заключения договора с банком или кредитным учреждением об организации расчетного (клирингового) обслуживания (пункт в редакции, введенной в действие с 1 января 2010 года Федеральным законом от 25 ноября 2009 года N 281-ФЗ, — см. предыдущую редакцию).

2. Клиринговые центры могут создаваться как независимые от биржи организации биржевых посредников.

3. Клиринговые центры вправе:

устанавливать виды, размеры и порядок взимания взносов, гарантирующих исполнение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, и возмещение ущерба, возникшего в результате полного или частичного неисполнения обязательств по этим договорам, а также определять другие финансовые обязательства участников этих договоров (абзац в редакции, введенной в действие с 1 января 2010 года Федеральным законом от 25 ноября 2009 года N 281-ФЗ, — см. предыдущую редакцию);

осуществлять в установленном порядке кредитование и страхование участников договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, в пределах, необходимых для гарантирования этих договоров, а также возмещения ущерба в случае их неисполнения (абзац в редакции, введенной в действие с 1 января 2010 года Федеральным законом от 25 ноября 2009 года N 281-ФЗ, — см. предыдущую редакцию).

Статья 29. Гарантии свободных цен в биржевой торговле

1. Биржа имеет право на самостоятельное и свободное установление:

отчислений в пользу биржи от комиссионных, получаемых биржевыми посредниками в вознаграждение за посреднические операции на бирже;

сборов, тарифов и других платежей, взимаемых в пользу биржи с ее членов и других участников биржевой торговли за услуги, оказываемые биржей и ее подразделениями;

штрафов, взимаемых за нарушение устава биржи, правил биржевой торговли и других правил, установленных внутренними документами биржи.

2. Бирже запрещается устанавливать:

уровни и пределы цен на биржевой товар в биржевой торговле;

размеры вознаграждения, взимаемого биржевыми посредниками за посредничество в биржевых сделках.

Статья 30. Разрешение споров на товарной бирже

1. Споры, связанные с заключением биржевых сделок, рассматриваются в биржевой арбитражной комиссии, в суде, арбитражном суде.

2. Биржевая арбитражная комиссия создается как орган, осуществляющий примирение сторон или выполняющий иные функции третейского суда.

3. Положения о биржевой арбитражной комиссии и о порядке рассмотрения споров утверждаются биржей в соответствии с законодательством.

Статья 31. Внешнеэкономическая деятельность товарных бирж

1. Биржа вправе заключать от своего имени соглашения о сотрудничестве с иностранными юридическими и физическими лицами в пределах прав, предоставленных ей настоящим Законом и иными актами законодательства, в том числе заключать соглашения об импорте товаров, предназначенных для осуществления деятельности биржи в соответствии со статьей 2 настоящего Закона, без права выставления этих товаров на биржевые торги.

Биржа не имеет права на импорт товаров, предназначенных для выставления на биржевые торги или для использования в целях, не предусмотренных настоящей статьей.

2. Экспорт и импорт товаров, предназначенных для выставления на биржевые торги, осуществляется биржевыми посредниками или их клиентами в порядке, установленном законодательством и настоящим Законом.

Статья 32. Служащие товарной биржи

1. Служащими товарной биржи являются физические лица, участвующие в ее деятельности на основе трудового договора в форме контракта.

Условия труда служащих биржи регулируется трудовым договором в форме контракта в соответствии с настоящим Законом и иными законодательными актами.

2. Служащим биржи запрещается участвовать в биржевых сделках и создавать собственные брокерские фирмы, а также использовать инсайдерскую информацию в собственных интересах (пункт в редакции, введенной в действие с 27 января 2011 года Федеральным законом от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ, — см. предыдущую редакцию).

РАЗДЕЛ IV. ГОСУДАРСТВЕННОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ТОВАРНЫХ БИРЖ

Статья 33. Комиссия по товарным биржам

Статья 34. Функции Банка России по контролю и надзору за деятельностью товарных бирж, биржевых посредников и биржевых брокеров

контролирует соблюдение законодательства Российской Федерации о биржах;

рассматривает жалобы участников биржевой торговли на злоупотребления и нарушения законодательства Российской Федерации в биржевой торговле.»

(Статья в редакции, введенной в действие с 24 июля 2013 года Федеральным законом от 23 июля 2013 года N 249-ФЗ. — См. предыдущую редакцию)

Статья 35. Полномочия Банка России по контролю и надзору за деятельностью товарных бирж, биржевых посредников и биржевых брокеров

(наименование в редакции, введенной в действие с 1 мая 2006 года Федеральным законом от 15 апреля 2006 года N 47-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 24 июля 2013 года Федеральным законом от 23 июля 2013 года N 249-ФЗ. — См. предыдущую редакцию)

Банк России вправе:

(Абзац в редакции, введенной в действие с 24 июля 2013 года Федеральным законом от 23 июля 2013 года N 249-ФЗ. — См. предыдущую редакцию)

аннулировать выданную бирже лицензию или приостановить ее действие, если биржа нарушает законодательство;

направить бирже обязательное для исполнения предписание об отмене или изменении положений учредительных документов, правил биржевой торговли, решений общего собрания членов биржи и других органов управления биржей, или прекращении ее деятельности, которая противоречит законодательству;

направить биржевому посреднику обязательное для исполнения предписание о прекращении деятельности, которая противоречит законодательству;

применять к бирже или биржевому посреднику соответствующие санкции в случае нарушения ими законодательства, неисполнения или несвоевременного исполнения предписаний Банка России;

(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 мая 2006 года Федеральным законом от 15 апреля 2006 года N 47-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 24 июля 2013 года Федеральным законом от 23 июля 2013 года N 249-ФЗ. — См. предыдущую редакцию)

назначать государственного комиссара на биржу;

организовывать по согласованию с органами финансового контроля Российской Федерации аудиторские проверки деятельности бирж и биржевых посредников;

требовать от бирж, расчетных учреждений (клиринговых центров) и биржевых посредников представления учетной документации;

направлять в суд или арбитражный суд материалы для применения предусмотренных законом санкций к биржам и их членам, нарушившим законодательство, а в случае обнаружения признаков преступления передавать материалы в соответствующие правоохранительные органы.

Статья 36. Санкции за нарушение настоящего Закона

1. Банк России вправе применить к бирже санкцию в виде приостановки действия лицензии, выданной бирже, на срок до трех месяцев в случае нарушения положений предусмотренных пунктами 2, 3 статьи 3; пунктом 2 статьи 4; пунктом 3 статьи 7; пунктом 3 статьи 11; пунктами 2 (абзацы третий, четвертый и пятый) и 7 статьи 14; пунктом 2 (абзац первый) статьи 20; пунктом 1 статьи 28; пунктом 2 статьи 29; пунктом 1 статьи 31 настоящего Закона.

(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 мая 2006 года Федеральным законом от 15 апреля 2006 года N 47-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 24 июля 2013 года Федеральным законом от 23 июля 2013 года N 249-ФЗ. — См. предыдущую редакцию)

2. В случае, если биржа продолжает допускать нарушение положений настоящего Закона, перечисленных в пункте 1 настоящей статьи, Банк России вправе аннулировать выданную бирже лицензию на организацию биржевой торговли.

(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 мая 2006 года Федеральным законом от 15 апреля 2006 года N 47-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 24 июля 2013 года Федеральным законом от 23 июля 2013 года N 249-ФЗ. — См. предыдущую редакцию)

4. Полученные Банком России, его должностными лицами и служащими от биржи и (или) биржевого брокера, биржевого посредника и других участников биржевой торговли данные рассматриваются как конфиденциальные и не подлежащие оглашению без согласия последних.

(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 мая 2006 года Федеральным законом от 15 апреля 2006 года N 47-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 24 июля 2013 года Федеральным законом от 23 июля 2013 года N 249-ФЗ. — См. предыдущую редакцию)

Банку России, его должностным лицам и служащим запрещается разглашать информацию о товарных биржах и (или) биржевых брокерах, биржевых посредниках и других участниках биржевой торговли, содержащую их коммерческую тайну. *36.4.2)

(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 мая 2006 года Федеральным законом от 15 апреля 2006 года N 47-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 24 июля 2013 года Федеральным законом от 23 июля 2013 года N 249-ФЗ. — См. предыдущую редакцию)

Статья 37. Государственный комиссар на товарной бирже

1. Государственный комиссар на бирже осуществляет непосредственный контроль за соблюдением биржей и биржевыми посредниками законодательства.

2. Государственный комиссар на бирже вправе:

присутствовать на биржевых торгах;

участвовать в общих собраниях членов биржи и в общих собраниях членов секций (отделов, отделений) биржи с правом совещательного голоса;

знакомиться с информацией о деятельности биржи, включая все протоколы собраний и заседаний органов управления биржей и их решения, в том числе конфиденциального характера;

вносить предложения и делать представления руководству биржи;

вносить предложения в Банк России;

(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 мая 2006 года Федеральным законом от 15 апреля 2006 года N 47-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 24 июля 2013 года Федеральным законом от 23 июля 2013 года N 249-ФЗ. — См. предыдущую редакцию)

осуществлять контроль за исполнением решений Банка России.

(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 мая 2006 года Федеральным законом от 15 апреля 2006 года N 47-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 24 июля 2013 года Федеральным законом от 23 июля 2013 года N 249-ФЗ. — См. предыдущую редакцию)

3. Права и обязанности государственного комиссара определяются настоящим Законом и положением о государственном комиссаре, утверждаемым Банком России. *37.3)

(Пункт в редакции, введенной в действие с 27 мая 1993 года Федеральным законом от 30 апреля 1993 года N 4919-1; в редакции, введенной в действие с 1 мая 2006 года Федеральным законом от 15 апреля 2006 года N 47-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 24 июля 2013 года Федеральным законом от 23 июля 2013 года N 249-ФЗ. — См. предыдущую редакцию)

4. Государственный комиссар не вправе принимать самостоятельные решения, обязательные к исполнению.

Статья 38. Гарантия самоуправления товарных бирж

1. Вмешательство государственных органов, за исключением случаев нарушения настоящего Закона и других актов законодательства, и органов местного самоуправления в деятельность бирж не допускается (пункт в редакции, введенной в действие с 1 мая 2006 года Федеральным законом от 15 апреля 2006 года N 47-ФЗ, — см. предыдущую редакцию).

2. Решения Банка России, федеральных органов исполнительной власти, органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации и органов местного самоуправления, имеющие следствием неисполнение и (или) нанесение ущерба сторонам биржевых сделок, признаются незаконными в судебном порядке. *38.2.1)

(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 мая 2006 года Федеральным законом от 15 апреля 2006 года N 47-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 24 июля 2013 года Федеральным законом от 23 июля 2013 года N 249-ФЗ. — См. предыдущую редакцию)

Банк России, федеральные органы исполнительной власти, органы исполнительной власти субъектов Российской Федерации, органы местного самоуправления, а также их должностные лица, деяния которых повлекли за собой неисполнение биржевых сделок и (или) нанесение ущерба сторонам сделки, несут полную ответственность и возмещают нанесенный ущерб в полном объеме, включая упущенную выгоду. Ущерб возмещается из соответствующих бюджетов.

(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 мая 2006 года Федеральным законом от 15 апреля 2006 года N 47-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 24 июля 2013 года Федеральным законом от 23 июля 2013 года N 249-ФЗ. — См. предыдущую редакцию)

Президент
Российской Федерации
Б.Ельцин

Москва, Дом Советов России
20 февраля 1992 года
N 2383-1

Текст постановления Верховного Совета Российской Федерации от 20 февраля 1992 года N 2384-1 «О введении в действие Закона Российской Федерации «О товарных биржах и биржевой торговле» см. по ссылке.

Лучшие брокеры с бонусами:
  • FinMax (Форекс)
    FinMax (Форекс)

    Инвестируй в акции торговых компаний и получай до 40% в месяц!

  • BINARIUM
    ☆☆☆☆☆
    ★★★★★
    BINARIUM

    Лучший брокер по бинарным опционам. Огромный раздел по обучению.

Добавить комментарий